南方東英中國超短期債劵ETF
(人民幣櫃台股份代號: 83122 及港幣櫃台股份代號: 3122)

重要資訊 - 南方東英中國超短期債劵ETF

重要資料:投資涉及風險。投資價格可升可跌。所呈列的往績資料並不表示將來亦會有類似的業績。投資者應詳細閱讀有關章程及產品資料概要 (包括所載之產品特色及風險因素)。投資者不應僅憑本文件做出投資決定。

南方東英中國超短期債券ETF(「子基金」) 是一項實物指數追蹤交易所買賣基金。子基金旨在提供於扣除費用及開支之前與富時中國國債及政策性銀行債券 0-1 年精選指數(「指數」)表現非常接近之投資回報。
子基金將透過基金經理之人民幣合格境外機構投資者(「RQFII」)的身份直接及大部分投資於中國政府及政策性銀行債券。因此子基金承受利率風險。
子基金承受流動性風險及估值風險。在交投淡靜的市場內,由於買賣差價甚大,因此於買賣相關證券時可能較難達成公平值。
子基金會承受其投資之債券的發行人的信貸╱無力償債風險及信貸下調風險。這可能對子基金表現造成不利影響。
投資於中國涉及較高的損失風險,其中包括政治、社會、稅務、經濟、外匯、流動性、監管、匯率波動及外匯控制等方面存在較大的風險。
由於指數追蹤單一地理區域(即中國)的表現,且集中於有限數目的發行人,子基金可能比較波動。
並無人民幣帳戶的投資者僅可買賣港幣買賣單位及分派只會以人民幣進行。因此,投資者可能會蒙受外匯損失。
子基金可投資於其指數未涵蓋的債券。因此,與完全複製指數的其他傳統交易所買賣基金比較,子基金可能會產生較大的追蹤誤差。
單位在聯交所的買賣價格視乎市場因素而定,可能以每單位資產淨值的大幅溢價╱折價買賣。
基金經理可酌情從資本中作出派息。從資本中作出派息或實際上從資本中作出派息相當於從投資者原本的投資中或從原本的投資應佔的任何資本收益中收回或提取部分金額。這可能令每單位資產淨值即時減少。

本材料並未經證監會審核。

投資目標和策略

子基金旨在提供緊貼提供於扣除費用及開支之前與富時中國國債及政策性銀行債券 0-1 年精選指數(“指數”)表現非常接近之投資回報。
子基金採用具代表性抽樣策略。
子基金擬透過中國國家外匯管理局(“外管局”)授予基金經理的人民幣境外合格機構投資者(“RQFII”) 投資額度,將其大部分資產投資於納入指數的中國政府及政策性銀行債券。
子基金目前擬透過銀行間債券市場、上海證券交易所及╱或深圳證券交易所投資於債券。
在正常情況及市況下,子基金旨在投資其至少95%的資產。
子基金將採用純債策略,並無意圖投資股票或可轉換證券。

即日估計資產淨值 1及市場價格 2

市場資料 3, 4

  日期 最新 變動 4 變動 (%) 4
每基金單位資產淨值 - 人民幣 5 - - - -
每基金單位資產淨值 - 港元 **5 (僅供參考) - - - -
人民幣買賣基金單位收市價 - - - -
港元買賣基金單位收市價 - - - -

**有關「離岸人民幣兌港元匯率」 5 數據由路透社提供。

基金資料

香港聯交所上市日期 2015年1月20日
財政年度 12月31日
資產類別 固定收益
註冊地 香港
總資產淨值 (人民幣) -
已發行之股份數 -
全年經常性開支比率 # 1.61%
基礎貨幣 人民幣

# 全年經常性開支比率數字以截至2018年 12 月 31 日止年度的開支為基礎,且可能每年產生變化。該數字代表向子基金收取的持續支出,以子基金的平均資產淨值的某個百分率表示。

指數資料 6

指數 富時中國國債及政策性銀行債券 0-1 年精選指數
指數供應商 FTSE Fixed Income LLC
貨幣 人民幣
指數類型 總回報指數
彭博總回報指數 CFIIGPSL

買賣相關資料

  港元 人民幣
上市交易所 香港聯交所 ─ 主板 香港聯交所 ─ 主板
上市/交易日期 2015年1月20日 2015年1月20日
上市交易所之時區 GMT+8 GMT+8
股份代碼 3122 83122
彭博代碼 3122 HK 83122 HK
ISIN代碼 HK0000226149 HK0000226131
每手買賣單位數目 10 個基金單位 10 個基金單位
交易貨幣 港幣 人民幣

參與證券商7

ABN AMRO Clearing Hong Kong LimitedMerrill Lynch Far East Limited
高盛(亞洲)證券有限公司野村國際(香港)有限公司
海通國際證券有限公司

市場莊家8

港幣 人民幣
凱基證券亞洲有限公司凱基證券亞洲有限公司
Optiver Trading Hong Kong Ltd.Optiver Trading Hong Kong Ltd.
1. 接近實時的估計每單位資產淨值(以港幣計值)及最後收市每單位資產淨值(以港幣計值)屬指示性質並僅供參考。接近實時的估計每單位資產淨值(以港幣計值)將於聯交所的買賣時間內予以更新。 接近實時的估計每單位資產淨值(以港幣計值) 運用實時港幣兌人民幣匯率計算,以接近實時的估計每單位資產淨值(以人民幣計值)乘以由路透社於聯交所開市進行買賣時提供的實時港幣兌CNH匯率計算。
2. 市場價格有20分鐘的延遲並由路透社提供。
3. 基金表現乃按單位資產淨值作為比較基礎,以人民幣為計算單位,並假設股息再作滾存投資。以人民幣計值之每基金單位正式收市資產淨值之變動和以港元計值之每單位資產淨值之變動表示自上一個營業日 (即香港聯交所及中國銀行間市場均有開市進行正常交易的日子) 以來的升/跌變化。欲知更多有關釐定資產淨值的資料,請參閱本基金章程。以人民幣計值之每基金單位資產淨值資料來源:滙豐機構信託服務(亞洲)有限公司。
4. 人民幣及港元買賣基金單位收市價之變動代表收市價與上一個香港聯交所開市日比較之變動。
5. 最後收市每單位資產淨值(以港元計值)乃指引性並僅供參考,以最後收市每單位資產淨值(以人民幣計值),乘以由路透社於同一交易日下午3時正(香港時間)提供的固定人民幣匯率所計算的預設外匯率計算。正式最後收市每單位資產淨值(以人民幣計值)將不會在中國內地銀行間市場休市時予以更新,最後收市每單位資產淨值(以港元計值)的變化完全由外匯率變動造成。
6. 指數回報僅作說明用途,並不代表或保證實際基金表現。指數表現回報並無反映任何管理費用、交易成本或開支。「變動」表示上一個營業日以來收市指數的升/跌變化。(資料來源:FTSE Fixed Income LLC)。
7. 將不時委任額外參與證券商。
8. 將不時委任額外市場莊家。

表現

  1個月 3個月 6個月 年初至今 自成立以來#
南方東英中國超短期債劵ETF (83122)*
富時中國國債及政策性銀行債券 0-1 年精選指數**

# 基金表現都是從基金成立日2015年1月20日起計算。

* 基金表現根據基金單位資產淨值總回報計算,包括股息再投資,但目前向投資者提供的類別僅為分派類別,不包括股息再投資。

** 指數表現根據總回報計算

跟蹤偏離度 / 誤差

跟蹤偏離度 (TD)

跟蹤偏離度是衡量一段時期交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益率。

跟蹤誤差 (TE)

跟蹤誤差是衡量交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的一致性,其為基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益的波動率(以標準差衡量)。
跟蹤偏離度 跟蹤誤差
截至 2017年4月30日
基金上市日期: 2015年1月20日
過去一年跟蹤偏離度: -2.21%
2016年跟蹤偏離度: -2.12%
2017年跟蹤偏離度: -1.85%
2018年跟蹤偏離度: -1.66%
截至 2017年4月30日
基金上市日期: 2015年1月20日
過去一年跟蹤誤差^: 0.36%
^根據過去一年交易日數量和每日跟蹤誤差年化得出

跟蹤偏離度圖表

交易所買賣基金表現根據基金單位資產淨值計算,假設股息再投資。

chart by amcharts.com

投資組合

資產淨值總額(人民幣) 成份劵數目 債券(%)
- - -

截至 2019年06月14日

投資組合

成份股名稱 比重 (%)
政策性金融債 94.30
中國國債 0.02

截至 2019年06月14日

債券信貸評級 1

成份股名稱 比重 (%)
70.49
Aa3 23.84

截至 2019年06月14日

到期日

比重 (%)
少於4年 94.33

截至 2019年06月14日

基本因素及風險

加權平均到期日 4 0.27年
實際期限 5 0.27
加權平均票息 6 2.72%
平均債券凸性 7 0.00

截至 2019年06月14日

收益率

到期收益率 2 2.45%
派息率 半年度
收入用途 分發
水平收益率 3 2.72%

截至 2019年06月14日

投資組合詳情

  • 排序
總數:7

截至 2019年06月14日

1. 每項債券的信貸評級是以穆迪或標準或明確指明的信貸評級公司對債券本身(如有)或發行人的信貸評級擬定。
2. 到期收益率是指一項債券現金流的當前價值與其市價(包括累計利息)的這讓率。基金的平均到期收益率,是基金個別債券持倉的到期收益率以資產淨值計的加權平均。計算並不包括費用及開支。
3. 水平收益率是票息率除以債券的市價。
4. 一個投資組合標的債券的剩餘期限的平均數。
5. 用以衡量債券或投資組合價格對利率變化反應的工具。有效存續期會考慮由於利率變化而引致預期債券現金流可能出現的變化。
6. 一個投資組合標的債券的票息率的中位數。
7. 平均債券凸性按個別債券的市值加權計算;而市值的定義是一項債券的含息價格乘以其未償還金額。

關於從資本中作出派息的重要資訊

基金經理可酌情從資本中作出派息。基金經理亦可酌情從總收入中作出派息,而同時將子基金的所有或部分費用及開支記入子基金資本帳下╱從子基金資本中扣除,以增加子基金可用作分派股息的可分派收益,因此子基金實際上可從資本中作出派息。
從資本中作出派息或實際上從資本中作出派息相當於從投資者原本的投資中或從原本的投資應佔的任何資本收益中收回或提取部分金額。任何涉及從子基金資本中作出派息或實際上從資本中作出派息的分派均可能導致每位資產淨值即時減少。

派息記錄

除淨日 記錄日 派付日 總派息(每股)(人民幣) 從可派息淨收入*中派息 從子基金資本中派息
2019-04-24 2019-04-25 2019-04-30 每股 0.90 人民幣 0.80 人民幣 0.10 人民幣
2018-10-19 2018-10-22 2018-10-25 每股 0.90 人民幣 0.90 人民幣 0.00 人民幣
2018-04-25 2018-04-26 2018-05-02 每股 0.90 人民幣 0.90 人民幣 0.00 人民幣
2017-10-23 2017-10-24 2017-10-30 每股 0.90 人民幣 0.90 人民幣 0.00 人民幣
2017-04-20 2017-04-21 2017-04-26 每股 0.90 人民幣 0.90 人民幣 0.00 人民幣
2016-10-12 2016-10-13 2016-10-18 每股 0.90 人民幣 0.90 人民幣 0.00 人民幣
2016-04-21 2016-04-22 2016-04-29 每股 0.90 人民幣 0.90 人民幣 0.00 人民幣
2015-10-22 2015-10-23 2015-10-28 每股 0.90 人民幣 0.00 人民幣 0.90 人民幣
2015-04-22 2015-04-23 2015-04-30 每股 0.90 人民幣 0.90 人民幣 0.00 人民幣

* “可派息淨收入”是指相關股份類別的淨投資收入(如扣除費用和成本後的投資收益和利息),其中可能包括根據未經審核管理帳目中已變現收益淨額(如有)。但是“可派息淨收入”並不包括未變現收益淨額。

“從可派息淨收入中派息”和 “從基金資本中從派息”兩欄中的派息數據僅供參考。正式派息數據請以“總派息”一欄為準。

** 派息發生在9月1日縮股之前,并已做相應調整以反映縮股后的影響

注意:派息率並不代表正收益率。投資者不能僅憑上訴表格作出投資決定。派息不能被保證。有關投資本基金所涉及的風險,詳情請參閱基金說明書及產品資料概要。

所有金額以人民幣計值。所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。

指數介紹

富時中國國債及政策性銀行債券 0-1 年精選指數計算剩餘年期為一至十二個月的以人民幣計值的國內主權及政策性銀行債務證券的表現,包括於中國內地發行的固定利率及零票息政府及政策性銀行債務。合資格中國政策性銀行債務為由國家開發銀行、中國農業發展銀行及中國進出口銀行發行的債務。該等政策性銀行乃由國家擁有,而其目標一般包括提供社會福利、刺激經濟及支持發展中的本地工業。指數為尋求投資於短期人民幣政府及政策性銀行債務的投資者提供一項表現指標。

指數為總回報指數,並於每月月底調整。指數準則會定期檢討。

市場資料 1

最新 變動 (人民幣) 變動 (%)
118.450 0.0090 0.0076

截至 2019年06月14日

指數資料

成份券數量 82
重新平衡頻率 每月
加權平均票息 3.27%
平均到期收益率 2.64%
有效期限 0.51
彭博總回報指數 CFIIGPSL

截至 2019年06月13日

投資組合

China Government Bond 37.82%
CHINA DEV BANK 25.35%
AGRICULTURAL DEV BANK OF CHINA 18.86%
Export-Import Bank China 14.72%
China Government Bill 3.10%

截至 2019年06月13日

十大指數成份劵

比重% 成分券名稱 票息 到期日 債券編號 信貸評級2 種類
3.62 China Government Bond 2.79 08/16/2019 180018 A+ 主權
3.48 CHINA DEV BANK 3.88 04/19/2020 170205 A+ 不明
3.21 China Government Bond 2.43 07/28/2019 160016 A+ 主權
3.09 China Government Bond 3.23 04/27/2020 170008 A+ 主權
2.85 CHINA DEV BANK 2.65 10/20/2019 160215 A+ 不明
2.62 China Government Bond 3.29 04/18/2020 130008 A+ 主權
2.61 CHINA DEV BANK 2.54 01/08/2020 190201 A+ 不明
2.59 CHINA DEV BANK 3.32 07/10/2019 180209 A+ 不明
2.57 China Government Bond 2.31 01/17/2020 190001 A+ 主權
2.56 China Government Bond 3.10 05/28/2020 150011 A+ 主權

截至 2019年06月13日

1 過去表現不可作為未來表現的指引。指數回報僅作說明用途,並不代表實際表現。指數表現回報並無反映任何管理費用、交易成本或開支。變動表示上一個營業日以來收市指數的升/跌變化。 資料來源:中央結算公司。

2 每項債券的信貸評級是以穆迪或標準或明確指明的信貸評級公司對債券本身(如有)或發行人的信貸評級擬定。

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