重要資訊 — 工銀南方東英標普中國新經濟行業ETF
重要資料：投資涉及風險。投資價格可升可跌。所呈列的往績資料並不表示將來亦會有類似的業績。投資者應詳細閱讀有關章程及產品資料概要 (包括所載之產品特色及風險因素)。投資者不應僅憑本文件做出投資決定。
| 工銀南方東英標普中國新經濟行業ETF (「子基金」) 是一項實物指數追蹤交易所買賣基金。子基金旨在提供緊貼相關指數（即標普新中國行業（A股上限）指數）(「相關指數」)表現的投資成績（扣除費用及開支前）。 | |
| 子基金的投資集中於中國及香港註冊的選定消費及服務導向行業的公司。子基金的價值或會承受較分散的投資所組成的投資組合更大的波動性。 | |
| 中國被認為是新興市場，投資於中國市場或會涉及較高的風險，例如流動性風險、貨幣風險╱管制、政治及經濟不確定因素、法律及稅務風險、結算風險、託管風險及較大波動的可能。 | |
| 單位在聯交所的買賣價格由單位的供求等市場因素主導。因此，單位可能按子基金資產淨值的大幅溢價或折價買賣。 | |
| 基金經理可酌情從資本中作出派息。從資本中作出派息或實際上從資本中作出派息相當於從投資者原本的投資中或從原本的投資應佔的任何資本收益中收回或提取部分金額。這可能令每單位資產淨值即時減少。 |
請注意，以上列出的投資風險並非詳盡無遺，投資者應在作出任何投資決定前詳細閱讀本基金章程及產品資料概要。
投資目標和策略
目標
子基金的投資目標，是提供緊貼標普新中國行業（A股上限）指數（「相關指數」）表現的投資成績（扣除費用及開支前）。
策略
為了達致投資目標，基金經理將主要運用全面複製策略，按組成相關指數的成分股（「指數證券」）在相關指數內大致的相同比重，將相關指數的所有或絕大部分資產投資於此等指數證券。
即日估計資產淨值 1及市場價格 2
市場資料 3, 4
| 日期 | 最新 | 變動 | 變動 (%) | |
|---|---|---|---|---|
| 每基金單位資產淨值 – 港元 (正式) | - | - | - | - |
| 每基金單位資產淨值 - 人民幣 (僅供參考) 5 | - | - | - | - |
| 每基金單位資產淨值 – 美元 (僅供參考) 5 | - | - | - | - |
| 買賣基金單位收市價 (港元) | - | - | - | - |
| 買賣基金單位收市價 (人民幣) | - | - | - | - |
| 買賣基金單位收市價 (美元) | - | - | - | - |
基金概要
| 上市日期 | 2016年12月8日 |
| 財政年度 | 12月31日 |
| 資產類別 | 股票 |
| 註冊地 | 香港 |
| 總資產淨值 (港幣) | - |
| 已發行之股份數 | - |
| 管理費 | 每年 0.99% |
| 全年經常性開支比率 # | 1.14% |
| 基礎貨幣 | 港幣 |
| 成份股數目 | - |
# 全年經常性開支比率數字以截至2019年 12 月 31 日止年度的開支為基礎，且可能每年產生變化。該數字代表向子基金收取的持續支出，以子基金的平均資產淨值的某個百分率表示。
指數資料
| 指數 | 標普新中國行業（A股上限）指數 |
| 指數供應商 | S&P Dow Jones Indices LLC |
| 貨幣 | 港幣 |
| 指數類型 | 淨總回報指數 |
| 彭博總回報指數 | SPNCSCHN |
買賣相關資料
| 港元 | 人民幣 | 美元 | |
|---|---|---|---|
| 上市交易所 | 香港聯交所 ─ 主板 | 香港聯交所 ─ 主板 | 香港聯交所 ─ 主板 |
| 上市日期 | 2016年12月8日 | 2016年12月8日 | 2016年12月8日 |
| 上市交易所之時區 | GMT+8 | GMT+8 | GMT+8 |
| 股份代碼 | 3167 | 83167 | 9167 |
| 彭博代碼 | 3167 HK | 83167 HK | 9167 HK |
| ISIN代碼 | HK0000316767 | HK0000406931 | HK0000406949 |
| 每手買賣單位數目 | 50 個基金單位 | 50 個基金單位 | 50 個基金單位 |
| 交易貨幣 | 港幣 | 人民幣 | 美元 |
參與證券商 6
| Merrill Lynch Far East Limited | 海通國際證券有限公司 |
| 高盛(亞洲)證券有限公司 | 中信里昂證券有限公司 |
| 法國巴黎證券服務公司 | 國泰君安證券(香港)有限公司 |
| ABN AMRO Clearing Hong Kong Limited | 招商證券(香港)有限公司 |
| 元富證券(香港)有限公司 | 花旗環球金融亞洲有限公司 |
| 未來資產證券(香港)有限公司 | 輝立證券(香港)有限公司 |
市場莊家 7
| 港幣 | 人民幣 | 美元 |
|---|---|---|
| 市場莊家的最新名單連結 | 市場莊家的最新名單連結 | 市場莊家的最新名單連結 |
- 南方東英網站的估計資產淨值計算及延遲市場價格（「數據」）由 ICE Data Indices 提供（請參閱 ICE使用條款），並於香港交易所交易時段更新。技術支援及服務由Factset提供。估計資產淨值只屬指示性及僅供參考。本基金並非由 ICE Data Indices, LLC, 及其聯屬公司（「ICE Data」）保薦、認可、銷售或推廣。 ICE Data或其各別第三方供應商不作任何明示或暗示的保證，並特此明確表示不會就所有對適銷性以及有關iNAV、IOPV、本基金或任何基金數據就某一用途的適用性作出保證。在任何情況下，ICE Data均不對任何特殊、懲罰性、直接、間接或相應損失（包括利潤損失）承擔任何責任，即使ICE Data已被告知產生該等損失的可能性。香港交易所資訊服務有限公司，其控股公司及/或該等控股公司的任何附屬公司竭力確保其提供之資料準確可靠，但不保證該等資料絕對正確可靠; 對於任何因資料不確或遺漏而引致之損失或損害，香港交易所資訊服務有限公司及／或其附屬公司概不負責（不論是民事侵權行為責任或合約責任或其他）。
- 市場價格有15分鐘的延遲並由ICE Data Indices提供。
- 基金表現乃按單位資產淨值作為比較基礎，以港幣為計算單位，並假設股息會作滾存投資。以港幣計值之每基金單位正式收市資產淨值之變動表示自上一個營業日 (即香港聯交所開市進行正常交易的日子) 以來的升/跌變化。欲知更多有關釐定資產淨值的資料，請參閱本基金章程。以港幣計值之每基金單位資產淨值資料來源：滙豐機構信託服務（亞洲）有限公司。
- 買賣基金單位收市價之變動代表收市價與上一個香港聯交所開市日比較之變動。(數據來源: 彭博)
- 最後收市每單位資產淨值（以港元計值）乃指引性並僅供參考，以最後收市每單位資產淨值（以港幣計值），乘以由路透社於同一交易日下午3時正（香港時間）提供的固定港幣匯率所計算的預設外匯率計算。
- 將不時委任額外參與證券商。
- 請訪問香港交易所網站以獲取最新信息。 將不時委任額外市場莊家。
跟蹤偏離度 / 誤差
跟蹤偏離度 (TD)
| 跟蹤偏離度是衡量一段時期交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益率。 |
跟蹤誤差 (TE)
| 跟蹤誤差是衡量交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的一致性，其為基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益的波動率(以標準差衡量)。 |
| 跟蹤偏離度 | 跟蹤誤差 |
|---|---|
| 截至 基金上市日期: 2016年12月08日 過去一年跟蹤偏離度: 2017年跟蹤偏離度:-2.64% 2018年跟蹤偏離度:-0.51% 2019年跟蹤偏離度:-1.49% |
截至 基金上市日期: 2016年12月08日 過去一年跟蹤誤差^: ^根據過去一年交易日數量和每日跟蹤誤差年化得出 |
註: 自2019年4月8日起，子基金已將其追踪的指數變更為標普新中國行業（A股上限）指數。子基金成立起至2019年4月7日的指數表現為標普新中國行業指數的表現, 此後的指數表現來自標普新中國行業（A股上限）指數。
跟蹤偏離度圖表
交易所買賣基金表現根據基金單位資產淨值計算，假設股息再投資。
註: 自2019年4月8日起，子基金已將其追踪的指數變更為標普新中國行業（A股上限）指數。子基金成立起至2019年4月7日的指數表現為標普新中國行業指數的表現, 此後的指數表現來自標普新中國行業（A股上限）指數。
投資組合
| 資產淨值總額 (港幣) | 成份股數目 1 | 股票 (%) 2 |
|---|---|---|
| - | - | - |
行業分布
投資組合詳情
所有金額以港幣計值。所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。
| 1. | 「成分股數目」指基金持有的有關證券數目。 |
| 2. | 或包括已記錄但未收取之派息。 |
| 3. | 平均成本是指基金中各持倉股票的平均購買價格。此數據僅供參考。 |
關於從資本中作出派息的重要資訊
| 基金經理可酌情從資本中作出派息。基金經理亦可酌情從總收入中作出派息，而同時將子基金的所有或部分費用及開支記入子基金資本帳下╱從子基金資本中扣除，以增加子基金可用作分派股息的可分派收益，因此子基金實際上可從資本中作出派息。 | |
| 從資本中作出派息或實際上從資本中作出派息相當於從投資者原本的投資中或從原本的投資應佔的任何資本收益中收回或提取部分金額。任何涉及從子基金資本中作出派息或實際上從資本中作出派息的分派均可能導致每位資產淨值即時減少。 |
派息記錄
| 除淨日 | 記錄日 | 派付日 | 總派息(每股) | 從可派息淨收入*中派息 | 從子基金資本中派息 |
|---|---|---|---|---|---|
| 2019-12-20 | 2019-12-23 | 2019-12-30 | 每股 1.01 | 港幣 0.23 | 港幣 0.78 |
| 2018-12-14 | 2018-12-17 | 2018-12-27 | 每股 0.77 | 港幣 0.34 | 港幣 0.43 |
| 2017-12-18 | 2017-12-19 | 2017-12-29 | 每股 0.98 | 港幣 0.00 | 港幣 0.98 |
*“可派息淨收入”是指相關股份類別的淨投資收入（如扣除費用和成本後的投資收益和利息），其中可能包括根據未經審核管理帳目中已變現收益淨額（如有）。但是“可派息淨收入”並不包括未變現收益淨額。
“從可派息淨收入中派息”和 “從基金資本中從派息”兩欄中的派息數據僅供參考。正式派息數據請以“總派息”一欄為準。
注意：派息率並不代表正收益率。投資者不能僅憑上訴表格作出投資決定。派息不能被保證。有關投資本基金所涉及的風險，詳情請參閱基金說明書及產品資料概要。
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