南方東英滬深300指數每日反向 (-1x) 產品
(Stock Code: 7333)

重要資訊 - 南方東英滬深300指數每日反向 (-1x) 產品

重要資料: 投資涉及風險,產品價格可升可跌,包括可能會損失投資本金。所呈列的往績資料並不表示將來亦會有類似的業績。投資者應仔細閱讀有關產品的銷售文件及產品資料概要,以獲取進一步資料,包括風險因素。投資者不應僅憑本網頁做出投資決定。本網頁並未經證監會審核。

南方東英滬深300指數每日反向(-1x) 產品(「產品」)是南方東英槓桿及反向系列II的子基金,而南方東英槓桿及反向系列II是根據香港法律成立的傘子單位信託。產品的單位(「單位」)如上市股票一般以港元於香港聯合交易所有限公司(「聯交所」)買賣。這是以掉期為基礎的產品,其投資目標是提供在扣除費用及支出之前盡量貼近滬深300指數(「指數」)每日表現反向(-1x)的每日投資業績。本產品以人民幣計值,限以人民幣增設及贖回。

產品是一項衍生工具產品,並不適合所有投資者。概不能保證一定可付還本金。因此閣下投資於產品或會蒙受巨額或全盤損失。
產品每日跟蹤指數的反向表現。如指數的相關證券增值,可能對產品的表現有負面影響。在若干情況下(包括牛市),單位持有人可能就該等投資面臨極低回報或零回報,或甚至蒙受全盤損失。
產品並非為持有超過一日而設,因為產品超過一日期間的表現無論在數額及可能方向上都很可能與指數在同一期間的反向表現不同(例如損失可能超出指數增幅的-1倍)。在指數出現波動時,複合效應對產品的表現有更顯著的影響。在指數波動性更高時,產品的表現偏離於指數反向表現的程度將增加,而產品的表現一般會受到不利的影響。
基於每日進行重新調整、指數的波動性及隨著時間推移每日回報的複合效應,在指數的表現下跌或呆滯時,產品甚至可能會隨著時間推移而損失金錢。
基金經理尋求就所有掉期對手方風險承擔取得全面的抵押品保障,以減低對手方風險。存在抵押品的價值可能會大幅低於所抵押金額的風險及因此產品可能蒙受重大損失。任何損失將導致產品的資產淨值減少,並損害產品實現其投資目標的能力。
基金經理將管理產品,以確保產品所持抵押品至少相當於產品的對手方風險承擔總額的100%,並每日按市價計值以維持於該水平,以確保交易日結束時沒有無抵押對手方風險承擔。倘產品所持抵押品於任何交易日T並非至少相當於產品的對手方風險承擔總額的100%,則於該交易日T結束時,基金經理一般將要求各掉期對手方交付額外抵押資產以補足價值差額,該交付預期於交易日T+1進行結算。儘管已制定對手方風險管理措施,但將產品對每名掉期對手方的風險承擔淨額維持於零須承受未能結算引致的結算風險及市場風險(包括在掉期對手方向產品支付所需現金之前的價格變動)。掉期對手方於相關交易日T+1結束前向產品支付現金的任何延誤可導致產品不時對掉期對手方的風險大於零,倘該掉期對手方無力償債或違約,則此風險可能導致產品重大損失。
倘若掉期對手方未能履行其於掉期下的義務,產品可能蒙受重大損失。抵押品資產的價值可能受市場事件的影響,並可能顯著偏離指數的反向表現,而可能導致產品須承受於掉期對手方的風險承擔抵押不足之情況,因此導致重大損失。
產品尋求向多於一名掉期對手方訂立多於一份掉期以取得所需持倉。因此,產品承受多名掉期對手方的對手方風險及違約風險,倘任何掉期對手方未能履行其義務,產品可能蒙受重大損失。衍生工具容易受到價格波動和較高波動性的影響,可能具有較大的買入和賣出價差,並且沒有活躍的二級市場。產品可能會承受相等於金融衍生工具全部價值的損失。
在若干情況下,掉期對手方可提早終止掉期協議,而這可能對產品的表現造成不利影響。該等提早終止亦可能損害產品實現其投資目標的能力,以及引致產品重大損失。此外,產品可能因須與其他掉期對手方訂立類似掉期協議而面對成本增加。
產品將承擔掉期費用,掉期費用由基金經理與掉期對手方根據實際市場情況按每個個案商討及達成共識。現時的掉期費用僅為最佳估計,並可能偏離實際市場情況。在極端市況及特殊情況下,掉期對手方於相關對沖的融資成本可能大幅增加,並因而增加掉期費用。
掉期對手方亦可能有容量限額,即有關掉期對手方為產品提供所需對指數的持倉而進行掉期交易的承諾。因此,產品對指數的持倉可能受到影響。雖然基金經理預期這不將會對產品有任何即時的影響,但如任何掉期對手方達到其容量限額或如產品的資產淨值大幅增長,或會因產品無法進行掉期交易而妨礙單位的增設。這可能造成單位在聯交所的成交價與每單位資產淨值有差異。所持投資亦可能偏離目標投資並因而增加產品的跟蹤誤差。
投資於產品有別於持有短倉。由於進行重新調整,產品的回報概況與短倉並不相同。在市場波動,經常轉換投資方向的情況下,產品的表現可能偏離於持有的短倉。
產品的風險投資結果與傳統投資基金相反。若指數的價值長期上升,產品很可能喪失其大部分或全部價值。
概不能保證產品能每日重新調整其投資組合以達到其投資目標。市場干擾、監管限制或極端的市場波動性都可能對產品重新調整其投資組合的能力造成不利的影響。
產品的重新調整活動一般在相關A股市場交易日接近結束時進行,以便盡量減低跟蹤偏離度。為此,產品在較短的時間間隔內可能更受市況影響,承受更大的流動性風險。
產品通常於營業日相關A股市場收市或接近收市時重新調整。因此,投資時間不足整個交易日的投資者,其回報一般會大於或小於指數的反向投資,視乎從一個交易日結束時起直至購入之時為止的指數走勢而定。
指數成分股為在上海證券交易所或深圳券交易所上市的公司,該市場屬新興市場。產品的投資可能涉及在較發達市場的投資一般不常有的增加風險及特殊考慮因素,例如流動性風險、貨幣風險/管制、政治及經濟不確定性、法律和稅務風險、結算風險、保管風險及可能高度波動。中國内地市場的高市場波幅及潛在的結算困難可能導致在該等市場交易的證券價格顯著波動,並從而可能對產品的價值造成不利影響。中國內地的證券交易所一般有權暫停或限制任何證券在相關交易所進行交易。政府或監管機構亦可實施可能影響金融市場的政策。所有該等因素均可能對產品造成負面影響。
指數包括A股,而僅於A股可在上海證券交易所或深圳證券交易所(如適用)買賣之情況下,方能不時買賣相關A股。A股市場被視為波動不定(存在某一股票暫停交易或政府干預的風險),A股市場的高市場波幅及潛在的結算困難可能導致在A股市場交易的證券價格顯著波動,並從而可能對產品造成不利影響。
產品以人民幣計值,人民幣目前不可自由兌換,並且須受外匯管制及限制所規限。在特殊情況下,可能由於適用於人民幣的外匯管制及限制,於一級市場以人民幣支付贖回款項及/支付股息或會延誤。產品的單位以港元買賣,但產品的資產淨值及指數以人民幣計算。投資者須承受外匯風險,概不保證人民幣兌港元的價值將不會貶值。人民幣貶值可能會對投資者於有關產品的投資價值造成不利影響。儘管境外人民幣(CNH) 及境內人民幣(CNY)為相同的貨幣,它們以不同匯率作買賣。CNH及CNY的任何差異可對投資者造成不利影響。產品可能須就提供抵押品及獨立款項而使用相關ISDA信貸支持附件所載基本貨幣以外的貨幣。產品或會訂立貨幣合約對沖貨幣風險,但有關貨幣風險與掉期的按市價計值的價值掛鈎,這會對產品帶來額外的成本及貨幣風險。
單位持有人將僅以基本貨幣(人民幣)收取分派。如單位持有人並無人民幣賬戶,單位持有人或須承擔與將該等分派由人民幣轉換為港元有關的費用及收費,以及承擔銀行或金融機構與處理分派付款有關的費用及收費。建議單位持有人就有關分派安排向其經紀查詢。
產品的投資集中於特定地區(即中國內地)。產品之價值可能較具有更多元化投資組合的基金更具波動性。產品之價值可能更易受到影響中國內地市場的不利經濟、政治、政策、外匯、流動性、稅項、法律或監管事件的影響。
以資本支付或實際以資本支付分派,等於投資者獲得部分原投資額回報或撤回其部分原投資額或可歸屬於該原投資額的資本收益,可能導致每單位資產淨值即時減少。
產品並不是「以主動方式管理」,因此基金經理不會在指數向不利方向移動時採取臨時防禦措施。在此等情況下產品的價值也會減少。
單位在聯交所的成交價受諸如單位的供求等市場因素帶動。單位可能以資產淨值的大幅溢價或折價買賣。由於投資者在聯交所購入或出售單位時將支付若干收費(例如交易費用及經紀費),這表示投資者在聯交所購買單位時可能須支付多於每單位資產淨值的款項及在聯交所出售單位時可能收到少於每單位資產淨值的款項。
產品可透過基金經理的QFII/RQFII身份投資於在中國內地上市的交易所買賣基金。產品實現其投資目標及策略的能力或會因中國內地的適用法例、規則及規例(包括投資及匯出本金及利潤的限制)而受到影響,該等法規可能變更,而有關變更可能具有潛在追溯效力。掉期對手方可能透過本身或第三方/聯屬公司的QFII/RQFII投資於A股的方式對沖其掉期風險。如掉期對手方因任何原因無法透過QFII或RQFII進行交易(例如由於QFII/RQFII的批准被撤回、終止或無效),可能妨礙掉期對手方增加相關掉期規模的能力,而這會影響產品實現其投資目標及策略的能力。如所有掉期對手方均出現此情況,產品可能停止接受認購,並可能導致單位以其資產淨值的溢價交易。在最差情況下,產品或會被終止。
雖然基金經理將致最大努力落實安排至少有一名莊家為單位維持市場而且在有關做莊安排終止之前發出不少於三個月的通知,但若單位只有一名莊家,單位在市場的流動性可能受到不利影響。概不保證任何做莊活動均有效。
產品或會承受跟蹤誤差風險,此跟蹤誤差風險為產品表現未能準確跟蹤指數的每日反向表現。此跟蹤誤差風險可能因所採用的投資策略、市場流通性及費用及支出以及使用金融衍生工具的成本造成,而產品表現與指數每日表現反向(-1x)的相關性會減低。基金經理將監控及力求管理上述風險以盡量減低跟蹤誤差。概不能保證任何時候都能確切或完全複製指數的反向表現(包括即日表現)。
由於每日重新調整活動,產品價格可能比傳統的交易所買賣基金更波動。
產品在若干情況下或會提前終止,例如沒有莊家、指數不再可供作為基準或產品的規模跌至少於1,000萬美元(或等值人民幣)。於產品終止時,投資者可能未能收回全部投資並蒙受損失。

請注意,以上列出的投資風險並非詳盡無遺,投資者應在作出任何投資決定前詳細閱讀產品章程及產品資料概要。

投資目標和策略

產品的投資目標是提供在扣除費用及支出之前盡量貼近滬深300指數(「指數」)每日表現反向(-1x) 的投資業績。產品不會尋求在超過一日的期間達到其既定的投資目標。
基金經理擬採用以掉期為基礎的合成模擬策略,以達致產品的投資目標。在一般情況下,不多於產品資產淨值(「資產淨值」)的40%將通過純現金不時用作取得掉期的初始金額,而不少於資產淨值的50%和不多於資產淨值的10%會分別投資於現金管理工具和集體投資計劃。有關詳細說明,請參閱產品章程。

* 在特殊情況(如掉期對手方在市場極端動盪時增加初始金額要求)下,有關百分比會按比例調整。

即日估計資產淨值1及市場價格2

市場資料 3, 4

  日期 最新 變動 變動 (%)
每基金單位資產淨值 - 人民幣(正式) - - - -
每基金單位資產淨值 - 港元 - - - -
港元買賣基金單位收市價 - - - -

產品概要

基金經理 南方東英資產管理有限公司
基礎貨幣 人民幣
註冊地 香港
資產類別 掉期
總資產淨值 (人民幣) -
已發行之股份數 -
管理費^ 1.60%
全年經常性開支比率 # (年度平均每日經常性開支*) 1.99% (0.008%)
分紅政策 每年十二月,由基金經理酌情決定。

^ 包括受託人費,託管費及行政費。務請注意,管理費可藉向單位持有人發給一個月的事先通知而增加至允許上限的金額。請參閱章程「費用及收費」 一節,以了解應付的費用及收費及該等費用的允許上限,以及本產品可能承擔的其他持續支付費用的進一步詳情。

# 由於產品為新設立, 經常性開支數字僅屬指示性。此數字代表向產品收取的總預計經常性開支,以產品資產淨值的百分率表示。實際數字與預計數字或有偏差及可能會每年產生變化。該數字並不包括掉期費用。

* 由於產品為新設立,此僅屬指示性的數字。年度平均每日經常性開支數字等於上市第一年的預計經常性開支的數字除以該年的預期交易日數目。實際數字與預計數字可能有偏差及可能會每年產生變化。

配置

槓桿作用 指數表現每日反向 (-1x) 的回報
主動管理
掉期基礎
期貨基礎
證券借貸

指數資料

指數 滬深300指數
指數供應商 中證指數有限公司
貨幣 人民幣 (RMB)
指數成立日期 2005年4月8日
指數類型 價格回報
彭博代碼 SHSZ300
路透代碼 CSI300

買賣相關資料

上市交易所 香港聯交所 ─ 主板
上市日期 2020年7月27日
上市交易所之時區 GMT+8
股份代碼 7333
彭博代碼 7333 HK
ISIN代碼 HK0000629649
每手買賣單位數目 100 個基金單位
交易貨幣 港元

參與證券商5

UBS Securities Hong Kong Limited中國國際金融香港證券有限公司
ABN AMRO Clearing Hong Kong Limited花旗環球金融亞洲有限公司
海通國際證券有限公司J.P. Morgan Broking (Hong Kong) Limited

市場莊家6

掉期對手方

截至 2020年10月23日
交易對手 風險總值* 風險淨值
CICC Financial Trading Limited -9.45% 0.06%
Citigroup Global Markets Limited -63.81% 0.13%
J.P. MORGAN SECURITIES PLC -11.48% 0.08%
UBS AG -14.66% 0.22%

* 掉期合約風險總值是作為投資的用途。

掉期對手方
交易對手 CICC Financial Trading Limited
註冊地點 Hong Kong
主要監管機構 Securities and Futures Commission (SFC)
交易對手標準普爾評級 BBB
網址 https://www.cicc.com/ir_index.html
最後更新 2020-10-23
掉期對手方
交易對手 Citigroup Global Markets Limited
註冊地點 United Kingdom
主要監管機構 Regulated by FCA and PRA UK Financial Conduct Authority (FCA) and Prudential Regulation Authority (PRA)
交易對手標準普爾評級 BBB+
網址 https://www.citibank.com/icg/global_markets/uk_terms.jsp
最後更新 2020-10-23
掉期對手方
交易對手 J.P. MORGAN SECURITIES PLC
註冊地點 United Kingdom
主要監管機構 UK Financial Conduct Authority (FCA) and Prudential Regulation Authority (PRA)
交易對手標準普爾評級 A+
網址 https://www.jpmorgan.com/country/HK/en/disclosures/legal-entity-information
最後更新 2020-10-23
掉期對手方
交易對手 UBS AG
註冊地點 Switzerland
主要監管機構 Financial Market Supervisory Authority
交易對手標準普爾評級 A-
網址 https://www.ubs.com/global/en/investor-relations/complementary-financial-information/disclosure-legal-entities.html
最後更新 2020-10-23

遠期外匯合約對手方

截至 2020年10月23日
交易對手 風險總值* 風險淨值
Citigroup Global Markets Limited 0.55% 0.00%

* 遠期外匯合約風險總值只作為對沖貨幣風險的用途。

遠期外匯合約對手方
交易對手 Citigroup Global Markets Limited
註冊地點 United Kingdom
主要監管機構 Regulated by FCA and PRA UK Financial Conduct Authority (FCA) and Prudential Regulation Authority (PRA)
交易對手標準普爾評級 BBB+
網址 https://www.citibank.com/icg/global_markets/uk_terms.jsp
最後更新 2020-10-23
  • 接近實時的指示性每單位資產淨值(以港元計值)及最新每單位資產淨值(以港元計值)屬指示性質並僅供參考。接近實時的指示性每單位資產淨值(以港元計值)在聯交所交易時段每 15 秒更新一次。接近實時的指示性每單位資產淨值(以港元計值)運用ICE Data Indices 於聯交所開放進行買賣時提供的實時港元兌人民幣匯率計算。由於指示性每單位資產淨值(以人民幣計值)將不會在相關中國A股市場收市後予以更新,故指示性每單位資產淨值(以港元計值)於該期間的任何變化將完全歸因於匯率變化。
  • 市場價格有15分鐘的延遲並由ICE Data Indices提供。
  • 港幣及港元買賣產品單位收市價之變動代表收市價與上一個香港聯交所開市日比較之變動。(數據來源: 彭博)
  • 最新每單位資產淨值(以港元計值)乃以最新每單位資產淨值(以人民幣計值)乘以由路透社於同一交易日下午3時正(香港時間)提供的港元兌人民幣匯率所得出的預設匯率計算。正式的最新每單位資產淨值(以人民幣計值)及指示性最新每單位資產淨值(以港元計值)將不會在相關中國A股市場收市後予以更新。
  • 將不時委任額外參與證券商。
  • 請訪問香港交易所網站以獲取最新信息。 將不時委任額外市場莊家。

表現

  1個月 3個月 6個月 年初至今 自成立以來#
南方東英滬深300指數每日反向 (-1x) 產品(價格回報)*
滬深300指數 (價格回報)
滬深300指數累計反向回報 (-1x) (價格回報)*

* 如沒有數據顯示,則代表沒有足夠的資訊可用。

# 基金表現都是從基金成立日2020年7月24日起計算。

產品的累積表現將於產品推出六個月後提供。

所有數據以人民幣計算,時區為GMT+8,除非特別註明

業績表現按資產淨值以人民幣計算,包括股息再投資,當中反映出基金的持續費用,但不包括於聯交所交易的費用。

往績並非預測日後業績表現的指標。投資者未必能取回全部投資本金。

上述數據顯示基金總值在有關期間內的升跌幅度。

表現仿真分析

投資者必須了解反向產品的投資目標是為追求提供貼近指數每日反向表現(-1x)的投資業績。為達成投資目標,反向產品須每日重新調整持倉。在重新調整持倉效應下,當持有反向產品超過一日,或少於整個交易日,有關產品未必能提供相關指數特定相反的回報。
以下的表現仿真分析為幫助投資者更容易掌握反向產品於選定時段內的過往表現。表現仿真分析是假設投資者於整個選定的時段內持有反向產品。產品的表現乃基於反向產品的每單位資產淨值(NAV)計算。由於表現仿真分析未有計及產品的溢價/折讓以及交易費用等因素,故反向產品的表現或未能完全反映投資者實際獲得的回報。
開始日期 結束日期
仿真結果
南方東英滬深300指數每日反向 (-1x) 產品 -
滬深300指數 -
滬深300指數累計反向回報 (-1x) -

表現仿真圖

跟蹤偏離度 / 誤差

每日跟蹤偏離度 (Daily TD)

每日跟蹤偏離度是反向產品的每日回報及其相關基準指數的每日反向回報之間的差異。

跟蹤誤差 (TE)

跟蹤誤差是衡量反向產品回報和其相關指數每日反向回報之間的一致性,其為反向產品回報和其相關指數每日反向回報之間差異的波動率(以標準差衡量)。
跟蹤偏離度 跟蹤誤差
截至 2020年09月30日
產品上市日期: 2020年07月27日
預計年度平均每日跟蹤偏離度: -0.04%
實際日均跟蹤偏離度:
自上市以來: -0.04%
截至 2020年09月30日
產品上市日期: 2020年07月27日
上市首年內未能提供跟蹤誤差數據。

跟蹤偏離度圖表

產品表現根據產品單位資產淨值計算,並未計算任何分派。

反向產品每日回報及基準指數的每日反向表現

實際每日跟踨偏離度

投資組合

資產淨值總額 (人民幣)
(被視為資產淨值總額(人民幣))1
掉期合約市場價值 (人民幣) 掉期合約風險承擔 (%)2
1,163,343,132.00
(1,162,759,974.00)
-1,155,779,970.03 -99.40

截至 2020年10月23日

1 被視為資產淨值總額結合上述日期增設和贖回的股份指示及資產配置

2 掉期合約風險承擔 = 掉期合約市場價值/被視為資產淨值總額

掉期合約詳情

掉期合約名稱 數量
CSI 300 INDEX -244947

截至 2020年10月23日

投資組合詳情

投資組合 比重 (%)
CSOP HKD MONEY MART ETF HKD 10.72
CSOP USD MONEY MRKT ETF USD 2.35
CSOP RMB MONEY MARKET ETF-R 0.26

截至 2020年10月23日

抵押品

截至 2020年10月23日

Top 10 抵押品

投資組合 比重 (%)
美元現金 100
人民幣現金 60.29

截至 2020年10月23日

所有金額以人民幣計值。所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。

關於從資本中支付或實際上從資本中支付股息的重要資訊

基金經理將酌情決定會否從產品的資本中(不論直接或實際上)支付分派及所支付分派的程度。
基金經理可酌情決定以資本支付分派。基金經理亦可酌情決定從總收入支付分派,而同時將產品的全部或部分費用及支出記入產品的資本╱以產品的資本支付,以致可供產品支付分派的可分派收入有所增加,因此,產品可能實際上是以資本支付分派。
以資本支付或實際以資本支付分派,等於投資者獲得部分原投資額回報或撤回其部分原投資額或可歸屬於該原投資額的資本收益。任何涉及以產品的資本支付或實際以產品的資本支付的做法,可能導致每單位資產淨值即時減少,並將減少單位持有人的資本增值。

派息記錄

除淨日 記錄日 派付日 總派息(每股) 從可派息淨收入*中派息 從子基金資本中派息

*“可派息淨收入”是指相關股份類別的淨投資收入(如扣除費用和成本後的投資收益和利息),其中可能包括根據未經審核管理帳目中已變現收益淨額(如有)。但是“可派息淨收入”並不包括未變現收益淨額。

“從可派息淨收入中派息”和 “從基金資本中從派息”兩欄中的派息數據僅供參考。正式派息數據請以“總派息”一欄為準。

注意:派息率並不代表正收益率。投資者不能僅憑上訴表格作出投資決定。派息不能被保證。有關投資本基金所涉及的風險,詳情請參閱基金說明書及產品資料概要。

所有金額以人民幣計值。所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。

指數提供者免責聲明

滬深300指數(「指數」)由中證指數有限公司(「中證」)編制和計算,其所有權歸屬中證。中證將採取一切必要措施以確保指數的準確性,但不對此作任何保證,亦不因指數的任何錯誤對任何人負責。

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