南方東英全球智能駕駛指數ETF
(港幣櫃台股份代號: 3162)

重要資訊 — 南方東英全球智能駕駛指數ETF

重要資料: 投資涉及風險,基金價格可升可跌,包括可能會損失投資本金。所呈列的往績資料並不表示將來亦會有類似的業績。投資者應仔細閱讀有關基金的銷售檔及產品資料概要,以獲取進一步資料,包括風險因素。投資者不應僅憑本網頁做出投資決定。

南方東英全球智能駕駛指數ETF(「子基金」)是南方東英交易所買賣基金系列開放式基金型公司(「本公司」)的子基金,本公司是根據香港法例成立,具有可動股本、有限責任且與子基金之間的法律責任分隔的公眾傘子開放式基金型公司。子基金是《單位信託及互惠基金守則》第8.6章所界定的被動式管理指數追踪ETF。子基金的股份(「股份」)如股票般於香港聯合交易所有限公司(「聯交所」)買賣。

證監會的註冊及認可並不代表對本公司或子基金的推薦或認許,亦不代表其對本公司或子基金的商業利弊或其表現作出保證。它們並不代表本公司或子基金適合所有投資者,亦不表示認許其適合任何特定投資者或類別投資者。

子基金乃實物ETF,主要投資在美國、中國大陸及香港上市的可能受益於汽車行業技術發展的公司。子基金以美元計價。

子基金並不保證本金獲得償付,而閣下的投資或會蒙受損失。概不保證子基金將達致其投資目標。
子基金對股票證券的投資涉及一般的市場風險,其價值可能會因各種因素而波動,例如投資情緒的變化、政治和經濟狀況以及特定的發行人因素。
Solactive全球智能駕駛指數(「指數」)為一項新指數。子基金可能會較其他跟蹤有較長運作歷史且較具規模的指數的交易所買賣基金面臨較高風險。
智能駕駛行業尚處於初期發展階段。從業者可能包括來自不同行業的公司。示例包括:替代能源汽車製造商、通用模擬及混合信號半導體、車輛自動控制電子製造商、車內裝飾/安全/電子產品、其他電動車及運動控制產品。因此,直至該行業進一步發展前,智能駕駛相關業務僅佔其業務一部分的公司(例如不專注於使用清潔能源的傳統汽車製造商)也有可能包括在內。
智能駕駛行業的許多公司經營歷史相對較短。業內公司通常面對激烈競爭,從而對該等公司的利潤率及證券價格產生不利影響。其盈利能力極不穩定且容易因以下原因而受到不利影響:科技快速變革、產品及服務很快過時、喪失或違反知識產權、政府監管(包括但不限於提供的稅務激勵)、國內外競爭(包括來自生產成本更低的外國競爭者的競爭)、不斷演變的行業標準、新產品和服務的推出、產品及服務的供需波動,以及公司是否有能力如期生產車輛以滿足消費者需求等。
智能駕駛行業的公司往往研發開支繁多及龐大,無法保證該等公司供應的產品或服務能夠獲得成功。此外,涉及或投資於自動駕駛車輛技術的公司的業務或會面臨違反網絡安全、自動駕駛車輛可能引發的交通事故及其他可能導致監管趨緊的問題的風險。產品發佈後所發現的任何差錯或漏洞均可能對智能駕駛業內公司的業務及經營業績產生不利影響。
從事電池生產及供應的公司可能因替代能源的發展及節能要求的增加而受到不利影響。智能駕駛行業公司的盈利具週期性,亦可能受區內政府消費政策變動的重大影響。
由於指數跟踨活躍於智能駕駛領域的公司的表現,因此面臨集中風險。此可能導致子基金的價值比基礎更為廣泛的投資組成的更多元化的投資組合更為波動。
雖然這些公司屬環球企業,但指數主要追踨在美國、中國大陸及香港上市並設有智能駕駛業務的公司表現,需要承擔由此帶來的集中風險。子基金的價值可能更容易受到影響美國、中國內地及香港市場的不利經濟、政治、政策、外匯、流動性、稅務、法律或監管事件的影響。
與金融衍生工具有關的風險包括交易對手/信貸風險、流動性風險、估值風險、波動性風險和場外交易風險。金融衍生工具容易受到價格波動和較高波動性的影響,買入和賣出價差可能較闊,並且沒有活躍的二級市場。金融衍生工具的槓桿元素/組成部分可能導致損失大大超過子基金在金融衍生工具中投資的金額。投資於金融衍生工具可能會導致子基金蒙受重大損失的高風險。
子基金的部分投資是以港元或人民幣進行,因此,該等投資貨幣與基本貨幣(即美元)之間存在外匯風險。此外,子基金的基本貨幣是美元,但股份是以港元交易。子基金的資產淨值可能會因美元與港元之間的匯率波動而受到不利的影響。二級市場投資者於二級市場買賣股份時可能須承擔與基本貨幣及港元之間外匯波動有關的額外成本或損失。
投資者務請注意,所有股份將僅以基本貨幣(美元)收取分派。如相關股東並無美元賬戶,股東或須承擔與將該等股息由美元轉換為港元或任何其他貨幣相關的費用及收費。股東亦可能須承擔與處理分派撥付相關的銀行或金融機構費用及收費。股東應向其等的經紀查詢有關派息的安排。
由於在子基金股份尚未定價時,紐約證券交易所、納斯達克股票市場、上交所及深交所可能會開市進行買賣,因此於投資者不能買賣子基金股份的日子,子基金投資組合內的證券價值或會改變。紐約證券交易所/納斯達克股票市場/上交所/深交所及聯交所的交易時間不同,亦會增加股價相對於其資產淨值的溢價或折價水平。
雖然基金經理將盡最大努力實施安排使最少有一名市場莊家為股份維持市場,及最少一名市場莊家會根據相關市場莊家協議在終止市場莊家協議前給予不少於3個月的通知,但如股份並無市場莊家或只有一名市場莊家,股份的市場流動性或會受到不利影響。亦概不保證任何市場莊家活動將屬有效。
子基金可能須承受跟蹤誤差風險,即其表現未必能準確跟蹤相關指數的表現的風險。此跟蹤誤差可能由於所採用的投資策略及費用和支出等因素造成。基金經理將監控及力求管理上述風險,盡量減低跟蹤誤差。概不能保證子基金於任何時候均可確切地或完全相同地複製相關指數的表現。
股份於聯交所的買賣價格視乎股份供求情況等市場因素而定。因此,股份可能以子基金資產淨值的大幅溢價或折價買賣。
投資者在聯交所購買或出售股份將支付若干收費(例如交易費及經紀費),在聯交所買入股份時,投資者所支付的或會超出每股資產淨值,而在聯交所出售股份時,所收取的亦可能少於每股資產淨值。
子基金在若干情況下或會提早終止,例如指數不再可供作為基準或子基金的規模跌至10,000,000美元(或以子基金基本貨幣計值的相同金額)。子基金終止時,投資者未必能取回其投資,並可能會蒙受損失。
從資本中支付或實際上從資本中支付股息相當於退還或提取投資者的部分原有投資或歸屬於該原有投資的資本收益。任何涉及從資本中支付或實際上從資本中支付的分派可導致子基金每股資產淨值即時減少。
子基金以被動方式管理,而由於子基金的固有投資性質,基金經理並無酌情權針對市場變化作出應變。相關指數下跌預期會導致子基金的價值相應下跌。

請注意,以上列出的投資風險並非詳盡無遺,投資者應在作出任何投資決定前詳細閱讀子基金章程及產品資料概要。

投資目標和策略

南方東英全球智能駕駛指數ETF(「子基金」)的投資目標,是提供緊貼指數(即Solactive全球智能駕駛指數)(「指數」)表現的投資成績(扣除費用及開支前)。
子基金乃實物ETF,主要投資於能夠從有利於智能駕駛發展的汽車行業技術進步中受益的美國、中國大陸及香港上市公司。子基金投資的公司可能位於世界各地,包括加拿大、愛爾蘭、荷蘭、中國大陸、瑞典、瑞士及美國。子基金以美元計價。爲了達致投資目標,子基金主要採用實物代表性抽樣策略。*

* 有關詳細信息,請參閱招股章程和產品資料概要。

產品特點

南方東英未來主題ETF的關鍵產品,描繪未來投資前景
提供捕捉智能駕駛行業發展潛力的投資機遇
投資覆蓋全球50家最具代表性的智能駕駛行業領導者
創新地採用實物代表性抽樣策略,紧密複製指數表現

即日估計資產淨值 1及市場價格 2

市場資料 3, 4

  日期 最新 變動 變動 (%)
每股資產淨值 - 美元(正式) - - - -
每股資產淨值 - 港元(僅供參考) - - - -
每股收市價 - 港元 - - - -

基金概要

交易所上市日期 2021年8月12日
財政年度 12月31日
資產類別 股票
註冊地 香港
總資產淨值 (美元) -
已發行之股份數 -
管理費 (全包) ^ 每年0.99%
全年經常性開支比率 # 估計為1.5%
基礎貨幣 美元
成份股數目 -

^ 包括託管費,過戶處費用及行政費。務請注意,某些費用可藉向股東發給一個月的事先通知而增加至允許上限的金額。詳情請參閱章程第一部分「費用及收費」一節。

# 由於子基金乃新成立,該數據僅屬最佳估計數字,代表於12個月期間的估計經常性開支總和,以佔同期估計平均資產淨值的百分比列示。於子基金實際運作時,該數據可能有差別,且每年均可能有所變動。

指數資料

指數 Solactive全球智能駕駛指數
指數供應商 Solactive AG
貨幣 美元
指數類型 淨總回報、自由流通市值加權指數
路透代碼 .SGDRIVEN

買賣相關資料

  港元
上市交易所 香港聯交所 ─ 主板
上市/交易日期 2021年8月12日
上市交易所之時區 GMT+8
股份代碼 3162
彭博代碼 3162 HK
ISIN代碼 HK0000765286
每手買賣單位數目 100股股份
交易貨幣 港幣

參與證券商 5

花旗環球金融亞洲有限公司未來資產證券(香港)有限公司
中國國際金融香港證券有限公司海通國際證券有限公司
華泰金融控股(香港)有限公司華盛資本証券有限公司
法國興業證券(香港)有限公司Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited

市場莊家 6

  • 接近實時的指示性每股資產淨值(以港幣計值)(於聯交所交易時段內每15秒更新一次)屬指示性質並僅供參考。接近實時的指示性每股資產淨值(以港幣計值)將於聯交所開市時間內作出更新。接近實時的指示性每股資產淨值(以港幣計值)運用實時HKD︰USD外匯率–的指示性每股資產淨值(以美元計值)乘以由ICE Data Indices於聯交所開放進行買賣時提供的實時HKD︰USD外匯率計算。由於指示性每股資產淨值(以美元計值)將不會在相關股票市場收市時予以更新,故指示性每股資產淨值(以港幣計值)在該時期的任何變更(如有)將全數歸因於外匯率的變更。
  • 市場價格有15分鐘的延遲並由ICE Data Indices提供。
  • 每股收市價(港元)之變動代表收市價與上一個香港聯交所開市日比較之變動。(數據來源: 彭博)
  • 最後收市每股資產淨值(以港幣計值)屬指示性質並僅供參考。最後收市每股資產淨值(以港幣計值)乃以最後收市每股資產淨值(以美元計值),乘以由路透社於同一交易日下午3時正(香港時間)提供的美元匯率所計算的預設外匯率計算。正式最後收市每股資產淨值(以美元計值)及指示性最後收市每股資產淨值(以港幣計值)將不會在相關股票市場休市時予以更新。
  • 將不時委任額外參與證券商。
  • 請訪問香港交易所網站以獲取最新信息。 將不時委任額外市場莊家。

表現

  1個月 3個月 6個月 年初至今 自成立以來#
南方東英全球智能駕駛指數ETF*
Solactive全球智能駕駛指數**

* 如沒有數據顯示,則代表沒有足夠的資訊可用。

** 指數表現根據價格回報計算。

# 基金表現都是從基金成立日2021年8月11日起計算。

子基金的累積表現將於產品推出六個月後提供。

所有數據以美元計算,時區為GMT+8,除非特別註明。

業績表現按資產淨值以美元計算,包括股息再投資,當中反映出基金的持續費用,但不包括於聯交所交易的費用。

往績並非預測日後業績表現的指標。投資者未必能取回全部投資本金。

上述數據顯示基金總值在有關期間內的升跌幅度。

跟蹤偏離度 / 誤差

跟蹤偏離度 (TD)

跟蹤偏離度是衡量一段時期交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益率。

跟蹤誤差 (TE)

跟蹤誤差是衡量交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的一致性,其為基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益的波動率(以標準差衡量)。
跟蹤偏離度 跟蹤誤差
截至 2021年10月29日
基金上市日期: 2021年08月12日
估計全年跟蹤偏離度:-2.0%
過去一年跟蹤偏離度: N/A
自成立以來: -0.57%
截至 2021年10月29日
基金上市日期: 2021年08月12日
上市首年內未能提供跟蹤誤差數據。

跟蹤偏離度圖表

子基金表現根據基金每股資產淨值計算,假設股息再投資。

投資組合

資產淨值總額(美元) 成份股數目 1 股票 (%) 2
- - -

截至 2021年11月25日

行業分布

截至 2021年11月25日

投資組合詳情

  • 排序
總數:48

截至 2021年11月25日

所有金額以美元計值。所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。

  • 「成分股數目」指基金持有的有關證券數目。
  • 或包括已記錄但未收取之派息。
  • 基金經理可根據南方東英交易所買賣基金系列開放式基金型公司的發行章程,於諮詢託管人後及市場情況的整體考慮,調整本基金某項投資的價值以反映有關投資的公平價值。

鑒於四捨五入或省去持股量不足1%的股份的原因,概要及所有持股列表所示的分配總和未必等於100%。有關若干基金持股量不足1%的股份的資料未必容易取得,亦未必包含在所示的投資組合內。

關於從資本中支付或實際上從資本中支付股息的重要資訊

基金經理可酌情決定以資本支付分派。基金經理亦可酌情決定以總收入支付分派,而同時將子基金全部或部分費用及開支記入子基金的資本╱以子基金的資本支付,以致可供子基金支付分派的可分派收入有所增加,因此,子基金可能實際上以資本支付分派。
投資者應注意,以資本支付或實際以資本支付分派,等於投資者獲得部分原投資額回報或撤回其部分原投資額或可歸屬於該原投資額的資本收益。任何涉及以子基金的資本支付或實際以子基金的資本支付任何分派的做法,可能導致每股股份資產淨值即時減少。如欲修訂其分派政策,基金經理須取得證監會事先批准,以及給予股東不少於一個月的事先通知。

派息記錄

除淨日 記錄日 派付日 總派息(每股) 從可派息淨收入*中派息 從子基金資本中派息

*“可派息淨收入”是指相關股份類別的淨投資收入(如扣除費用和成本後的投資收益和利息),其中可能包括根據未經審核管理帳目中已變現收益淨額(如有)。但是“可派息淨收入”並不包括未變現收益淨額。

“從可派息淨收入中派息”和 “從基金資本中從派息”兩欄中的派息數據僅供參考。正式派息數據請以“總派息(每股)”一欄為準。

注意:派息率並不代表正收益率。投資者不能僅憑以上表格作出投資決定。派息不能被保證。有關投資本基金所涉及的風險,詳情請參閱基金說明書及產品資料概要。

所有金額以美元計值。所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。

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