南方東英科創板50指數ETF
(港幣櫃台股份代號: 3109)

重要資訊 - 南方東英科創板50指數ETF

重要資料: 投資涉及風險,基金價格可升可跌,包括可能會損失投資本金。所呈列的往績資料並不表示將來亦會有類似的業績。投資者應仔細閱讀有關基金的銷售文件及產品資料概要,以獲取進一步資料,包括風險因素。投資者不應僅憑本網頁做出投資決定。

南方東英科創板50指數ETF (「子基金」)是南方東英交易所買賣基金系列開放式基金型公司(「本公司」)的子基金,本公司是根據香港法例成立,具有可動股本、有限責任且與子基金之間的法律責任分隔的公眾傘子開放式基金型公司。子基金是《單位信託及互惠基金守則》第8.6章所界定的被動式管理指數追踪ETF。子基金的股份(「股份」)如股票般於香港聯合交易所有限公司(「聯交所」)買賣。
證監會的註册及認可並不代表對本公司或子基金的推薦或認許,亦不代表其對本公司或子基金的商業利弊或其表現作出保證。它們並不代表本公司或子基金適合所有投資者,亦不表示認許其適合任何特定投資者或類別投資者。
子基金乃實物ETF,並主要透過基金經理的人民幣合格境外機構投資者(「RQFII」)資格及╱或滬港通(「港股通」),主要投資於在中華人民共和國(「中國」)上海證券交易所科創板(「科創板」)上市的中國A股。子基金的投資目標,是提供緊貼上證科創板 50 成份指數(「指數」)表現的投資成績(扣除費用及開支前)。子基金以人民幣計價。
子基金並不保證本金獲得償付,而閣下的投資或會蒙受損失。概不保證子基金將達致其投資目標。
子基金對股票證券的投資涉及一般的市場風險,其價值可能會因各種因素而波動,例如投資情緒的變化、政治和經濟狀況以及特定的發行人因素。
指數屬新指數。與其他跟蹤有較長運作歷史且較具規模的指數的交易所買賣基金相比,子基金或須承受較高風險。
股價較大波動及流動性風險:於科創板上市的公司通常屬新興性質,經營規模較小。該等公司價格波動限制更寬,且由於投資者的進入門檻較高,相比其他市場其流動性可能有限。該等公司較在上海證券交易所(「上交所」)主板上市的公司面臨更高的股價波動及流動性風險,並有較高的風險及換手率。
估值偏高風險:在科創板上市的股票可能被高估,過高的估值可能無法持續。由於流通股較少,其股價可能更容易受到操縱。
監管差異:針對在科創板上市的公司的規則及法規,在盈利能力和股本方面的規定不如上交所主板嚴格。
退市風險:科創板上市公司退市的情況可能更加普遍和更快。科創板的退市準則比其他市場更為嚴格。倘子基金投資的公司退市,可能對子基金產生不利影響。
集中風險:科創板為新設立的板塊,於初始階段可能只有有限數目的上市公司。投資於科創板可能集中於少數股票上,令子基金面臨較高的集中風險。
投資於科創板可能導致子基金及其投資者遭受重大損失。
子基金的投資主要集中於科技創新的公司。許多與科技主題高度相關的公司擁有相對較短的經營歷史。而與其他經濟行業相比,科技公司的特點是價格表現波動較大。科技行業的公司亦面臨激烈的競爭,政府也可能會進行大量干預,這可能會對利潤率產生不利影響。快速變化可能會使該等公司所提供的產品和服務過時。該等公司亦面臨知識產權或授權丟失或損害的風險,以及網絡安全風險,會導致不利的法律、財務、運營及聲譽影響。子基金的價值可能比具有更多元化投資組合的基金更為波動。
子基金可能面臨與不同科技行業及主題相關的風險(包括資訊科技、能源及醫療保健等)。經營這些行業或主題公司的業務下滑可能會對子基金造成不利影響。
指數跟踪中國大陸證券的表現(包括於中國大陸註冊成立的、大部分收入來自中國大陸的及其主要營業地點位於中國大陸的),因此指數會面對集中風險。相較於那些基礎更為廣泛的基金(例如全球性或區域性基金)而言,子基金的資產淨值可能面對更高的波動性,因為相關指數更容易受到該單一地區不利情況所帶來的價值波動所影響。
子基金的投資集中單一地區(即中國大陸)及科創板市場。因此,或承受較廣泛基礎基金更大的波動性。
中國大陸被視爲新興市場,投資於中國大陸市場可能會比於較發達的國家面臨更大的經濟、政治、稅務、外匯、監管、波動和流動性風險。A股市場的波動性及不穩定性(例如由於某些股票停牌或政府干預)比較發達的市場要大。
子基金的合成代表性抽樣策略涉及將其資産淨值的最多50%投資於金融衍生工具,僅透過一個或以上的交易對手直接投資於融資總回報掉期交易。除掉期外,子基金亦可為對沖目的而投資於金融衍生工具(如遠期)。因此,如果掉期交易對手未能履行其義務,或者在交易對手無力償債或違約的情況下,子基金可能遭受重大損失。
與金融衍生工具有關的風險包括交易對手/信貸風險、流動性風險、估值風險、波動性風險和場外交易風險。金融衍生工具容易受到價格波動和較高波動性的影響,買入和賣出價差可能較闊,並且沒有活躍的二級市場。金融衍生工具的槓桿元素/組成部分可能導致損失大大超過子基金在金融衍生工具中投資的金額。投資於金融衍生工具可能會導致子基金蒙受較高的重大虧損風險。
子基金能否進行相關投資或充分實施或達成其投資目標及策略,受限於中國的適用法律、規則和法規(包括投資和匯回本金及利潤的限制),該等法律、規則和法規可能會變更,而有關變更可能具有追溯力。
如 RQFII 的批准被撤銷╱終止或以其他方式被廢止無效而子基金被禁止買賣相關證券及匯回子基金的款額,或如任何關鍵的營運者或有關方(包括 RQFII 託管人╱經紀)破產╱違責及╱或失去履行責任(包括執行或結算任何交易或進行資金轉賬或證券過戶)的資格,子基金可能蒙受巨額損失。
港股通的相關規則及法規可能會變更,而有關變更可能具有追溯力。港股通有額度限制。如透過該計劃的交易暫停,子基金透過該計劃投資於中國 A 股或中國市場的能力將受到不利影響。在此情況下,子基金達到其投資目標的能力可能受到負面影響。
證券借貸交易涉及借貸人可能無法及時歸還借出的證券,而抵押品的價值可能跌至低於所借出證券的價值的風險。
人民幣目前並非可自由兌換的貨幣,其須受外匯管制及限制所規限。並非以人民幣為基礎的投資者須承受外匯風險,而人民幣兌投資者的基本貨幣(例如港幣)或會貶值。人民幣的任何貶值可能對投資者在子基金的投資價值造成不利影響。
雖然離岸人民幣(CNH)和在岸人民幣(CNY)是同一種貨幣,但它們的交易價格不同。 CNH與 CNY 之間的任何差異都可能對投資者產生不利影響。
在特殊情況下,由於適用於人民幣的外匯管制和限制,人民幣的贖回及╱或股息分派可能會延遲支付。
中國現行的稅務法律、法規及慣例對於透過 RQFII 或港股通所實現的資本收益方面涉及風險與不明朗性(可能具有追溯效力)。子基金的任何稅務負債增加可能會對子基金的價值產生不利影響。
根據獨立專業稅務意見,子基金並無就中國 A 股交易所得的未變現及已變現資本收益總額作出任何預扣所得稅撥備。
由於在子基金股份尚未定價時,上交所的科創板可能會開市進行買賣,因此於投資者不能買賣子基金股份的日子,子基金投資組合內的證券價值或會改變。上交所科創板與聯交所的交易時間不同,亦會增加股價相對於其資産淨值的溢價或折價水平。
A 股須受限制其成交價上升及下跌的交易波幅限額規限,而買賣在聯交所上市的子基金則無該等限制。此差異亦可能增加股份價格對其資產淨值的溢價或折讓水平。
雖然基金經理將盡最大努力實施安排使最少有一名市場莊家為股份維持市場,及最少一名市場莊家會根據相關市場莊家協議在終止市場莊家協議前給予不少於 3 個月的通知,但如股份並無市場莊家或只有一名市場莊家,股份的市場流動性或會受到不利影響。亦概不保證任何市場莊家活動將屬有效。
子基金可能須承受跟蹤誤差風險,即其表現未必能準確跟蹤相關指數的表現的風險。此跟蹤誤差可能由於所採用的投資策略及費用和支出等因素造成。基金經理將監控及力求管理上述風險,盡量減低跟蹤誤差。概不能保證子基金於任何時候均可確切地或完全相同地複製相關指數的表現。
股份於聯交所的買賣價格視乎股份供求情況等市場因素而定。因此,股份可能以子基金資產淨值的大幅溢價或折價買賣。
投資者在聯交所購買或出售股份將支付若干收費(例如交易費及經紀費),在聯交所買入股份時,投資者所支付的或會超出每股資產淨值,而在聯交所出售股份時,所收取的亦可能少於每股資產淨值。
子基金在若干情況下或會提早終止,例如指數不再可供作為基準或子基金的規模跌至10,000,000美元(或以子基金基本貨幣計值的相同金額)。子基金終止時,投資者未必能取回其投資,並可能會蒙受損失。
投資者應注意,分派僅以人民幣作出。因此,投資者在收取股息時可能會蒙受匯兌虧損及產生匯兌相關費用及開支。
從資本中支付或實際上從資本中支付股息相當於退還或提取投資者的部分原有投資或歸屬於該原有投資的資本收益。任何涉及從資本中支付或實際上從資本中支付的分派可導致子基金每股資產淨值即時減少。
子基金以被動方式管理,而由於子基金的固有投資性質,基金經理並無酌情權針對市場變化作出應變。相關指數下跌預期會導致子基金的價值相應下跌。

請注意,以上列出的投資風險並非詳盡無遺,投資者應在作出任何投資決定前詳細閱讀子基金章程及產品資料概要。

投資目標和策略

南方東英科創板50指數ETF(「子基金」)的投資目標,是提供緊貼指數(即上證科創板 50 成份指數)(「指數」)表現的投資成績(扣除費用及開支前)。概不保證子基金將達致其投資目標。爲達到子基金的投資目標,基金經理擬採用實物代表性抽樣及合成代表性抽樣策略的組合。

*有關詳細信息,請參閱招股章程和產品資料概要。

即日估計資產淨值 1及市場價格 2

市場資料 3, 4

  日期 最新 變動 變動 (%)
每股資產淨值- 人民幣 - - - -
每股收市價 - 港元 - - - -

基金概要

香港聯交所上市日期 2021年2月10日
財政年度 12月31日
資產類別 股票
註冊地 香港
總資產淨值 (人民幣) -
已發行之股份數 -
管理費 (全包) ^ 每年0.99%
全年經常性開支比率 # 估計為 2.0%
基礎貨幣 人民幣
交易貨幣 港幣
成份股數目 -

^ 包括受託人費,託管費及行政費。務請注意,某些費用可藉向股東發給一個月的事先通知而增加至允許上限的金額。詳情請參閱章程第一部分「費用及收費」一節。

# 由於子基金乃新成立,該數據僅屬最佳估計數字,代表於12個月期間的估計經常性開支總和,以佔同期估計平均資產淨值的百分比列示。於子基金實際運作時,該數據可能有差別,且每年均可能有所變動。

指數資料

指數 上證科創板 50 成份指數
指數供應商 中證指數有限公司
貨幣 人民幣
指數類型 淨總回報指數
彭博總回報指數 STAR50NR Index

買賣相關資料

  港幣櫃台
上市交易所 香港聯交所 ─ 主板
上市/交易日期 2021年2月10日
上市交易所之時區 GMT+8
股份代碼 03109
彭博代碼 3109 HK
ISIN代碼 HK0000702735
每手買賣單位數目 100股股份
交易貨幣 港幣

參與證券商 5

海通國際證券有限公司中國國際金融香港證券有限公司
花旗環球金融亞洲有限公司未來資產證券(香港)有限公司
招商證券(香港)有限公司法國興業證券(香港)有限公司
華泰金融控股(香港)有限公司野村國際(香港)有限公司
法國巴黎銀行全球托管行

市場莊家 6

1. 接近實時的指示性每股資產淨值(以港幣計值)(於聯交所交易時段內每15秒更新一次)屬指示性質並僅供參考。接近實時的指示性每股資產淨值(以港幣計值)將於聯交所開市時間內作出更新。接近實時的指示性每股資產淨值(以港幣計值)運用實時HKD︰CNH外匯率–的指示性每股資產淨值(以人民幣計值)乘以由ICE Data Indices於聯交所開放進行買賣時提供的實時HKD︰CNH外匯率計算。由於指示性每股資產淨值(以人民幣計值)將不會在相關中國A股市場收市時予以更新,故指示性每股資產淨值(以港幣計值)在該時期的任何變更(如有)將全數歸因於外匯率的變更。
2. 市場價格有15分鐘的延遲並由ICE Data Indices提供。
3. 每股收市價(港元)之變動代表收市價與上一個香港聯交所開市日比較之變動。(數據來源: 彭博)
4. 最後收市每股資產淨值(以港幣計值)屬指示性質並僅供參考。最後收市每股資產淨值(以港幣計值)乃以最後收市每股資產淨值(以人民幣計值),乘以由路透社於同一交易日下午3時正(香港時間)提供的人民幣匯率所計算的預設外匯率計算。正式最後收市每股資產淨值(以人民幣計值)及指示性最後收市每股資產淨值(以港幣計值)將不會在相關A股市場休市時予以更新。
5. 將不時委任額外參與證券商。
6. 請訪問香港交易所網站以獲取最新信息。 將不時委任額外市場莊家。

表現

  1個月 3個月 6個月 年初至今 自成立以來#
南方東英科創板50指數ETF*
上證科創板 50 成份指數**

* 如沒有數據顯示,則代表沒有足夠的資訊可用。

** 指數表現根據總回報計算。

# 基金表現都是從基金成立日2021年2月9日起計算。

子基金的累積表現將於產品推出六個月後提供。

所有數據以人民幣計算,時區為GMT+8,除非特別註明。

業績表現按資產淨值以人民幣計算,包括股息再投資,當中反映出基金的持續費用,但不包括於聯交所交易的費用。

往績並非預測日後業績表現的指標。投資者未必能取回全部投資本金。

上述數據顯示基金總值在有關期間內的升跌幅度。

跟蹤偏離度 / 誤差

跟蹤偏離度 (TD)

跟蹤偏離度是衡量一段時期交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益率。

跟蹤誤差 (TE)

跟蹤誤差是衡量交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的一致性,其為基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益的波動率(以標準差衡量)。
跟蹤偏離度 跟蹤誤差
截至 2021年07月30日
基金上市日期: 2021年02月10日
估計全年跟蹤偏離度:-2.00%
過去一年跟蹤偏離度: N/A
自成立以來: -1.12%
截至 2021年07月30日
基金上市日期: 2021年02月10日
上市首年內未能提供跟蹤誤差數據。

跟蹤偏離度圖表

子基金表現根據基金每股資產淨值計算,假設股息再投資。

投資組合

資產淨值總額(人民幣) 成份股數目 1 股票 (%) 2
- - -

截至 2021年11月26日

行業分布

截至 2021年11月26日

投資組合詳情

  • 排序
總數:50

截至 2021年11月26日

所有金額以人民幣計值。所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。

  • 「成分股數目」指基金持有的有關證券數目。
  • 或包括已記錄但未收取之派息。
  • 基金經理可根據南方東英交易所買賣基金系列開放式基金型公司的發行章程,於諮詢託管人後及市場情況的整體考慮,調整本基金某項投資的價值以反映有關投資的公平價值。

鑒於四捨五入或省去持股量不足1%的股份的原因,概要及所有持股列表所示的分配總和未必等於100%。有關若干基金持股量不足1%的股份的資料未必容易取得,亦未必包含在所示的投資組合內。

關於從資本中支付或實際上從資本中支付股息的重要資訊

基金經理可酌情決定以資本支付分派。基金經理亦可酌情決定以總收入支付分派,而同時將子基金全部或部分費用及開支記入子基金的資本╱以子基金的資本支付,以致可供子基金支付分派的可分派收入有所增加,因此,子基金可能實際上以資本支付分派。
投資者應注意,以資本支付或實際以資本支付分派,等於投資者部分原投資額回報或撤回其部分原投資額或可歸屬於該原投資的資本收益。任何涉及以子基金的資本支付或實際以子基金的資本支付的分派可能導致每股股份資產淨值即時減少,並將減少股東的資本增值。

派息記錄

除淨日 記錄日 派付日 總派息(每股) 從可派息淨收入*中派息 從子基金資本中派息

*“可派息淨收入”是指相關股份類別的淨投資收入(如扣除費用和成本後的投資收益和利息),其中可能包括根據未經審核管理帳目中已變現收益淨額(如有)。但是“可派息淨收入”並不包括未變現收益淨額。

“從可派息淨收入中派息”和 “從基金資本中從派息”兩欄中的派息數據僅供參考。正式派息數據請以“總派息(每股)”一欄為準。

注意:派息率並不代表正收益率。投資者不能僅憑以上表格作出投資決定。派息不能被保證。有關投資本基金所涉及的風險,詳情請參閱基金說明書及產品資料概要。

所有金額以人民幣計值。所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。

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上證科創板50指數(「指數」)由上海證券交易所(「上交所」)委任中證指數有限公司(「中證指數」)編製及計算。指數值和成份股名單中的所有版權均歸上交所所有。中證指數會使用一切所需的措施,確保指數的準確性。然而,中證指數並不保證指數內容的即時性、完整性或準確性,且對指數的任何錯誤概不向任何人士負責(不論出於疏忽或其他原因),亦無義務向任何人士就任何錯誤給予通知。


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