重要資訊 — 南方東英銀華中證5G通信主題ETF
重要資料: 投資涉及風險，基金價格可升可跌，包括可能會損失投資本金。所呈列的往績資料並不表示將來亦會有類似的業績。投資者應仔細閱讀有關基金的銷售文件及產品資料概要，以獲取進一步資料，包括風險因素。投資者不應僅憑本網頁做出投資決定。
南方東英銀華中證5G通信主題ETF（「子基金」）是CSOP ETF系列的一個子基金，而本信託是根據香港法例成立的傘子單位信託。子基金乃根據《單位信託及互惠基金守則第7及8.6章獲認可的聯接基金及被動式管理指數追踨交易所買賣基金（「ETF」）。子基金的單位在香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）上市，如股票一樣在聯交所買賣。
子基金乃聯接ETF，並透過基金經理的合格境外投資者（「QFI」）資格，將其至少90%的資產淨值投資於在中國大陸深圳證券交易所（「深交所」）上市的銀華中證5G通信主題ETF（「主ETF」）。
| 子基金及主ETF並不保證本金獲得償付，而閣下的投資或會蒙受損失。概不保證子基金及主ETF將達致各自的投資目標。 | |
| 主ETF並未獲證監會認可以直接發售予香港公眾人士。 | |
| 子基金與主ETF以被動方式管理，而由於子基金及主ETF的固有投資性質，基金經理及主ETF基金經理並無酌情權針對市場變化作出應變。中證5G通信主題指數（「相關指數」）及主ETF的價值下跌或會導致子基金的價值隨之下跌。 | |
| 子基金主要投資於主ETF，因此可能承受與主ETF有關的風險。子基金表現取決於主ETF的價格。子基金達成其投資目標的能力亦在很大程度上取決於主ETF。 | |
| 由於子基金持有主ETF以外的投資以及子基金的費用及開支，子基金的表現可能偏離主ETF的表現。儘管子基金尋求盡量降低主ETF產生的跟蹤偏離度/跟蹤誤差，由於各種因素（例如時間差異/延遲調整子基金的投資），概不保證子基金可透過投資於主ETF以外的投資達致該目標。 | |
| 主ETF的過往表現未必可作為主ETF或子基金未來表現的指標。 | |
| 子基金對主ETF的投資沒有控制權，概不保證將成功達致主ETF的投資目標及策略，這可能對子基金的資產淨值造成負面影響。單位持有人亦並無於主ETF的單位中擁有任何直接權益，且不能就主ETF行使任何投票權。 | |
| 投資於主ETF時可能涉及額外成本。透過投資於主ETF，子基金將承擔主ETF的一部分費用及收費。該等主ETF費用及收費將自主ETF的資產淨值中扣除並反映於主ETF每單位資產淨值中。 | |
| 亦不保證主ETF將一直錄得高成交量及擁有充足流通性，而子基金未必能在其有意時變現或清算其於主ETF的投資。 | |
| 概不保證主ETF的流通性將一直足以應付變現要求。此外，中國內地的二級市場可能暫停主ETF買賣，該等因素可能對子基金及其單位持有人造成不利影響。 | |
| 子基金能否進行相關投資或充分實施或達致其投資目標及策略，受限於中國大陸的適用法律、 規則和法規（包括投資和匯回本金及利潤的限制），該等法律、規則和法規可能會變更，而有關變更可能具有追溯力。 | |
| 如 QFI 的批准被撤銷╱終止或以其他方式被廢止無效而子基金被禁止買賣相關證券及匯回子基金的款額，或如任何關鍵的營運者或有關方（包括 QFI 託管人╱經紀）破產╱違責及╱或失去履行責任（包括執行或結算任何交易或進行資金轉賬或證券過戶）的資格，子基金可能蒙受巨額損失。 | |
| 人民幣現並非可自由兌換的貨幣並須接受中國政府的外匯管制，投資者可能因人民幣與其他貨幣之間匯率變動而受到不利影響。 | |
| 子基金的交易貨幣（例如港幣）並非子基金的基本貨幣（即人民幣）。子基金以相關交易貨幣計值的資產淨值可能因交易貨幣與基本貨幣之間匯率波動及外匯管制變動而受到不利影響。因此，非人民幣投資者面臨外匯風險且無法保證人民幣不會貶值。人民幣貶值可能對投資者以非人民幣交易貨幣對子基金所作投資造成不利影響。 | |
| 儘管離岸人民幣(CNH)與在岸人民幣(CNY)為同種貨幣，但按不同匯率交易。CNH與CNY之間的任何差異均可能對投資者造成不利影響。 | |
| 在特殊情況下，由於外匯管制及人民幣適用限制，以人民幣作出贖回付款及/或股息分派可能被延遲。 | |
| 投資者應注意，其將僅以人民幣（而非港幣）收取分派。如相關單位持有人並無人民幣帳戶，單位持有人或須承擔與將該等股息由人民幣轉換為港幣或任何其他貨幣有關的費用及收費。建議單位持有人就有關分派安排向其經紀查詢。 | |
| 雖然基金經理將致最大努力實施安排致使最少會有一名市場莊家為單位維持市場，及最少一名市場莊家會根據相關市場莊家協議在終止市場莊家安排前給予不少於3個月的通知，但如子基金單位並無市場莊家或只有一名市場莊家，單位的市場流動性或會受到不利影響。 亦概不保證任何市場莊家活動將會有效。 | |
| 一般而言，零售投資者只可在聯交所購買或出售子基金單位。單位在聯交所的成交價由市場因素帶動，基金單位的交易價格將可能較每基金單位資產淨值大幅溢價或折讓。 | |
| 買賣單位或會涉及適用於所有證券交易的不同種類費用，例如交易費用及經紀佣金。二級市場投資者亦將招致買賣差價的成本，即投資者願意就單位支付的價格（買入價）與投資者願意出售單位收取的價格（賣出價）之間的差額之間的差額。 | |
| 倘在若干情況（例如倘主ETF被終止（例如倘連續50個營業日主ETF單位持有人的人數少於200人或倘主ETF的資產淨值少於人民幣5,000萬元）下子基金被終止或不再獲證監會認可，而基金經理未能物色或協定跟蹤相關指數或證監會接受的適當替代指數的其他主基金，或子基金的資產淨值降至人民幣1億元以下或章程可能另行註明的數值，子基金或會被終止。若子基金提早終止，投資者或會蒙受損失。子基金終止時，投資者未必能取回其投資，而且可能會蒙受損失。 | |
| 基金經理可酌情從資本中支付股息或實際上從資本中支付股息。從資本中支付股息或實際上從資本金額中支付股息相當於退還或提取投資者部分原有投資額或歸屬於該原有投資額的資本收益，並可能導致每基金單位資產淨值即時減少。 | |
| 倘託管人（直接或透過其受委人）或QFI持有人在中國大陸委任的經紀（「中國大陸經紀」）違約或破產，則子基金在追討其資產時或會遇到延誤，並可能對任何交易的執行造成不利影響。因此，子基金的資產淨值亦可能受到不利影響。 | |
| 投資於子基金或會涉及中國大陸稅務法律變動的相關風險，而有關變動可能具追溯效力，並對子基金造成不利影響。子基金的任何稅務負債增加可能會對子基金的價值產生不利影響。根據獨立專業稅務意見，基金經理並無就在中國大陸境內的中國A股及中國A股ETF交易所得的未變現及已變現資本收益總額作出任何預扣所得稅撥備。 | |
| 鑒於子基金作為聯接基金主要投資主ETF，子基金亦可能面臨與主ETF投資有關的風險。 | |
| 由於市況及/或參與者迅速變化、更先進或更新的技術、新的競爭產品及/或現有產品升級，5G通信技術相關公司的增長率可能會大幅波動。5G通信技術對專利及知識產權及/或牌照極為依賴。5G通信技術相關公司的盈利能力可能因該等知識產權的損失或減值而受到不利影響。 | |
| 該等公司亦可能面臨不可預測的競爭變化。無法確保相關指數成分股發行人提供的產品或服務不會變得陳舊或受競爭產品的不利影響，該等公司不會受到其他挑戰的不利影響，例如5G通信技術行業的不穩定、波動或整體下滑。 | |
| 5G通信技術相關公司亦可能受到監管風險、網絡安全風險、政府干預及政治風險的影響。 | |
| 中國大陸被視為新興市場，與投資更為發達的國家或地區相比，投資中國大陸市場可能面臨更大的經濟、政治、稅務、外匯、監管、波動及流動資金風險。 | |
| 子基金及主ETF集中投資單一地理區域（即中國大陸）及行業（即5G通信技術），可能令其與包括廣泛全球投資的投資組合相比面臨更大的波動。 | |
| 相關指數可能主要由按市值排名為中國A股百強以外的中國A股組成，可被視為中小型市值公司。一般而言，相對於市值較大的公司，小型／中型市值公司的股票流動性相對較低，股價的波幅亦更易受不利經濟形勢的影響。 | |
| 中國內地及香港股票市場的交易日或時間並不完全相同。故此，有可能出現主ETF的價值變動，但投資者未能購買或出售子基金的單位的情況。 | |
| 另一方面，如中國內地證券交易所於聯交所開市時收市，這可能影響子基金的成交價對其資產淨值的溢價或折讓水平。 | |
| 中國A股及中國A股ETF須受限制其成交價上升及下跌的交易波幅限額規限，而買賣在聯交所上市的子基金則無該等限制。如主ETF暫停買賣，或會導致較高的追蹤誤差，並可能使子基金蒙受損失。子基金的單位亦可能按對其資產淨值溢價或折讓的價格進行買賣。 | |
| 主ETF可為對沖目的而投資金融衍生工具。與金融衍生工具有關的風險包括交易對手／信貸風險、流動性風險、估值風險、波動性風險和場外交易風險。金融衍生工具容易受到價格波動和較高波動性的影響，買入和賣出價差可能較闊，並且沒有活躍的二級市場。金融衍生工具的槓桿元素／組成部分可能導致損失大大超過主ETF在金融衍生工具中投資的金額。投資於金融衍生工具可能會導致子基金及主ETF蒙受較高的重大損失風險。 | |
| 由於子基金及主ETF的費用及開支、市場流動性、主ETF的資產與組成相關指數的指數證券之間的回報的並不完全關聯及主ETF無法持有相關指數的確切成分股以及其他因素，例如所採用的策略，主ETF以至子基金的回報或會偏離相關指數的回報。基金經理及主ETF基金經理將監控並尋求管理此類風險，以盡量減少追蹤誤差。概不能保證於任何時候均可確切地或完全複製相關指數的表現。 | |
請注意，以上列出的投資風險並非詳盡無遺，投資者應在作出任何投資決定前詳細閱讀基金章程及產品資料概要。
投資目標和策略
| 南方東英銀華中證5G通信主題ETF（「子基金」）的投資目標是提供緊貼相關指數（即中證5G通信主題指數）（「相關指數」）表現的投資成績（扣除費用及開支前）。子基金為聯接基金，為尋求達致其投資目標，將透過基金經理的 QFI資格至少投資其90%的資產淨值於銀華中證5G通信主題ETF（「主ETF」）*。 |
* 主ETF的基金經理為銀華基金管理股份有限公司（「主 ETF 基金經理」）。如欲了解主ETF基金經理的更多信息，請參考其公司網站 http://www.yhfund.com.cn/main/yhfund/index.shtml
此網站未經證監會審閱及可能包含未經證監會認可的基金資料。
產品特點
| 首批深港互掛ETF計劃下上市的ETF之一 | |
| 帶來與中國5G建設和發展相關的潛在投資機會 | |
| 相比個股，產品擁有良好的組合多元化及較低的波動性 |
即日估計資產淨值 1及市場價格 2
市場資料 3, 4
| 日期 | 最新 | 變動 | 變動 (%) | |
|---|---|---|---|---|
| 每基金單位資產淨值 - 人民幣（正式） | - | - | - | - |
| 每基金單位資產淨值 - 港元（僅供參考） ** | - | - | - | - |
| 港元買賣基金單位收市價 | - | - | - | - |
** 有關離岸人民幣兌港元匯率數據由路透社提供。
基金概要
| 交易所上市日期 | 2020年10月23日 |
| 財政年度 | 12月31日 |
| 資產類別 | 股票 |
| 註冊地 | 香港 |
| 總資產淨值 (人民幣) | - |
| 已發行之股份數 | - |
| 管理費 ^ | 0.99% |
| 全年經常性開支比率 # | 估計為2.0% |
| 基礎貨幣 | 人民幣 |
^ 包括受託人費，託管費及行政費。務請注意，部分費用可藉向單位持有人發給一個月的事先通知而增加至允許上限的金額。請參閱章程第一部分「費用及收費」一節，以了解應付的費用及收費及該等費用的允許上限，以及子基金可能承擔的其他持續支付費用的進一步詳情。
# 該經常性開支數據是以由子基金的發行日至 2020 年 12 月 31 日期間的實際開支為基礎的年度預測，並代表以資產淨值的百分比表示記入子基金的的預計經常性開支。實際數據可能與此預計數據有所不同，且每年均可能有所變動。從子基金推出的首12個月期內，經常性開支數字的上限為子基金平均資產淨值的2.0%。任何於期內超出子基金平均資產淨值2.0%的經常性開支將由基金經理承擔，不會計算入子基金內。
指數資料
| 指數 | 中證5G通信主題指數 |
| 指數供應商 | 中證指數有限公司 |
| 貨幣 | 人民幣 |
| 指數類型 | 價格回報指數 |
| 彭博代碼 | SH931079 |
| 指數介紹 | 該指數是一項經自由流通量調整的類股加權指數，計算於上海證券交易所及深圳證券交易所上市與5G通信技術（包括但不限於電信服務、通信設備、電腦及電子設備、計算機應用及其他相關子行業）有關的中國A股的價格表現。 |
| 指數調整頻率 | 每半年 |
| 成份股數目 # | 61 |
# 截至2020年9月30日
買賣相關資料
| 港元 | |
|---|---|
| 上市交易所 | 香港聯交所 ─ 主板 |
| 上市/交易日期 | 2020年10月23日 |
| 上市交易所之時區 | GMT+8 |
| 股份代碼 | 3193 |
| 彭博代碼 | 3193 HK |
| ISIN代碼 | HK0000656949 |
| 每手買賣單位數目 | 100個基金單位 |
| 交易貨幣 | 港幣 |
參與證券商 5
| 國泰證券(香港)有限公司 | 招商證券（香港）有限公司 |
| 海通國際證券有限公司 | 未來資產證券(香港)有限公司 |
| 花旗環球金融亞洲有限公司 | 華泰金融控股(香港)有限公司 |
| 中國國際金融香港證券有限公司 |
市場莊家 6
| 港幣 |
|---|
| 市場莊家的最新名單連結 |
- 南方東英網站的估計資產淨值計算及延遲市場價格（「數據」）由 ICE Data Indices 提供（請參閱 ICE使用條款），並於香港交易所交易時段更新。技術支援及服務由Factset提供。估計資產淨值只屬指示性及僅供參考。本基金並非由 ICE Data Indices, LLC, 及其聯屬公司（「ICE Data」）保薦、認可、銷售或推廣。 ICE Data或其各別第三方供應商不作任何明示或暗示的保證，並特此明確表示不會就所有對適銷性以及有關iNAV、IOPV、本基金或任何基金數據就某一用途的適用性作出保證。在任何情況下，ICE Data均不對任何特殊、懲罰性、直接、間接或相應損失（包括利潤損失）承擔任何責任，即使ICE Data已被告知產生該等損失的可能性。香港交易所資訊服務有限公司，其控股公司及/或該等控股公司的任何附屬公司竭力確保其提供之資料準確可靠，但不保證該等資料絕對正確可靠; 對於任何因資料不確或遺漏而引致之損失或損害，香港交易所資訊服務有限公司及／或其附屬公司概不負責（不論是民事侵權行為責任或合約責任或其他）。
- 市場價格有15分鐘的延遲並由ICE Data Indices提供。
- 港幣及港元買賣產品單位收市價之變動代表收市價與上一個香港聯交所開市日比較之變動。(數據來源: 彭博)
- 最後每單位資產淨值（以港元計值）乃指引性並僅供參考。最後收市每單位資產淨值（以港幣計值）乃以最後每單位資產淨值（以人民幣計值），乘以由路透社於同一交易日下午3時正（香港時間）提供的人民幣匯率所計算的預設匯率計算。正式最後每單位資產淨值（以人民幣計值）及指示性最後每單位資產淨值（以港幣計值）將不會在相關中國A股市場休市時予以更新。
- 將不時委任額外參與證券商。
- 請訪問香港交易所網站以獲取最新信息。 將不時委任額外市場莊家。
表現
| 1個月 | 3個月 | 6個月 | 年初至今 | 自成立以來# | |
|---|---|---|---|---|---|
| 南方東英銀華中證5G通信主題ETF* | |||||
| 中證5G通信主題指數** |
* 如沒有數據顯示，則代表沒有足夠的資訊可用。
** 指數表現根據價格回報計算。
# 基金表現都是從基金成立日2020年10月23日起計算。
產品的累積表現將於產品推出六個月後提供。
所有數據以人民幣計算，時區為GMT+8，除非特別註明。
業績表現按資產淨值以人民幣計算，不包括股息再投資，當中反映出基金的持續費用，但不包括於聯交所交易的費用。
往績並非預測日後業績表現的指標。投資者未必能取回全部投資本金。
上述數據顯示基金總值在有關期間內的升跌幅度。
跟蹤偏離度 / 誤差
跟蹤偏離度 (TD)
| 跟蹤偏離度是衡量一段時期交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益率。 |
跟蹤誤差 (TE)
| 跟蹤誤差是衡量交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的一致性，其為基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益的波動率(以標準差衡量)。 |
| 跟蹤偏離度 | 跟蹤誤差 |
|---|---|
|
截至 2021年03月31日 基金上市日期: 2020年10月23日 估計全年跟蹤偏離度：-2.00% 過去一年跟蹤偏離度: N/A 自成立以來: -1.43% |
截至 2021年03月31日 基金上市日期: 2020年10月23日 上市首年內未能提供跟蹤誤差數據。 |
跟蹤偏離度圖表
交易所買賣基金表現根據基金單位資產淨值計算，不包括股息再投資
投資組合
| 資產淨值總額(人民幣) | 持有主ETF市值（人民幣） | 主ETF持倉占比 |
|---|---|---|
| 12,273,579.00 | 12,170,067.23 | 99.16 |
截至 2021年10月28日
持倉分佈
* 投資者應仔細閱讀有關產品的銷售文件及產品資料概要，以獲取進一步資料
截至 2021年10月28日
指數所有成份股 *
請瀏覽 http://www.csindex.com.cn/zh-CN/indices/index-detail/931079 查閱詳情。
* 指數所有成份股信息僅供參考。主ETF的實際持倉或與指數成份股及權重不完全相同。
所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。
鑒於四捨五入或省去持股量不足1%的股份的原因，「持倉分佈」圖表所示的分配總和未必等於100%。有關若干基金持股量不足1%的股份的資料未必容易取得，亦未必包含在所示的圖表內。
關於從資本中支付或實際上從資本中支付股息的重要資訊
| 基金經理可酌情決定從資本中支付股息。基金經理亦可酌情決定從總收入中支付股息，而子基金的費用及開支的全部或部分則從子基金的資本中支銷╱支付，導致供子基金支付股息的可分派收入有所增加，而子基金因此可實際上從資本中支付股息。 | |
| 從資本中支付或實際上從資本中支付股息相當於退還或提取投資者的部分原有投資或歸屬於該原有投資的資本收益。任何涉及從子基金的資本中支付或實際上從資本中支付的股息的分派可導致子基金每單位資產淨值即時減少，並將減少子基金單位持有人的任何資本收益。 |
派息記錄
| 除淨日 | 記錄日 | 派付日 | 總派息(每股) | 從可派息淨收入*中派息 | 從子基金資本中派息 |
|---|
*“可派息淨收入”是指相關股份類別的淨投資收入（如扣除費用和成本後的投資收益和利息），其中可能包括根據未經審核管理帳目中已變現收益淨額（如有）。但是“可派息淨收入”並不包括未變現收益淨額。
“從可派息淨收入中派息”和 “從基金資本中從派息”兩欄中的派息數據僅供參考。正式派息數據請以“總派息”一欄為準。
注意：派息率並不代表正收益率。投資者不能僅憑上訴表格作出投資決定。派息不能被保證。有關投資本基金所涉及的風險，詳情請參閱基金章程及產品資料概要。
所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。
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