重要資訊 - 南方東英中國創業板指數ETF
重要資料：投資涉及風險。投資價格可升可跌。所呈列的往績資料並不表示將來亦會有類似的業績。投資者應詳細閱讀有關章程及產品資料概要 (包括所載之產品特色及風險因素)。投資者不應僅憑本文件做出投資決定。
| 南方東英中國創業板指數ETF（「子基金」）是一項實物指數追蹤交易所買賣基金。子基金旨在提供與創業板指數（「相關指數」）表現非常接近之投資回報。 | |
| 子基金主要透過基金經理的人民幣合格境外機構投資者額度投資於在中國深圳證券交易所（「深交所」）創業板上市的中國A股。 | |
| 創業板市場上市公司（例如：創新或中小型企業）通常處於其發展初段，營運規模較小，營運歷史亦較短，而且其業務通常有較高的不確定性及其表現較為波動。因此其穩定性及抵抗市場風險的能力或會較低。 | |
| 鑑於在創業板市場上市的公司的新興性質及其行業聚焦於科學發展、創新及傳媒行業，任何科學發展過程失敗可能導致該等公司蒙受損失。 | |
| 子基金投資的相關指數的成分證券非常波動及具有高市盈率。閣下投資本產品可能蒙受重大損失。 | |
| 中國被認為是新興市場，與發展較成熟的國家相比，在中國市場的投資或須承受較高的經濟、政治、稅務、外匯、規管、波動性及流動性風險。 | |
| 基金經理可酌情從資本中作出派息。從資本中作出派息或實際上從資本中作出派息相當於從投資者原本的投資中或從原本的投資應佔的任何資本收益中收回或提取部分金額。這可能令每單位資產淨值即時減少。 | |
| 零售投資者只可在聯交所買賣子基金單位。單位的成交價可能與子基金的資產淨值不同，甚至是其資產淨值的一項重大折讓/溢價。 |
本材料並未經證監會審核。
投資目標和策略
| 子基金的投資目標，是提供緊貼相關指數（即創業板指數）（「相關指數」）表現的投資成績（扣除費用及開支前）。 | |
| 為了達致子基金的投資目標，基金經理將主要運用全面複製策略，按組成相關指數的證券（「指數證券」）在相關指數內的大致相同比重（即比例）將子基金的所有或絕大部分資產直接投資於指數證券。 | |
| 子基金亦可將其不多於5%的資產淨值投資於具有旨在反映相關指數概況的投資概況的指數證券以外的證券。子基金亦可將其不多於5%的資產淨值投資於現金及貨幣市場基金作現金管理用途。 |
即日估計資產淨值 1及市場價格 2
市場資料 3, 4
| 日期 | 最新 | 變動 4 | 變動 4 (%) | |
|---|---|---|---|---|
| 每基金單位資產淨值 - 人民幣（正式） 5 | - | - | - | - |
| 每基金單位資產淨值 - 港元 **5 (僅供參考) | - | - | - | - |
| 人民幣買賣基金單位收市價 | - | - | - | - |
| 港元買賣基金單位收市價 | - | - | - | - |
**有關「離岸人民幣兌港元匯率」 5 數據由路透社提供。
數據來源：路透社
基金概要
| 香港聯交所上市日期 | 2015年5月15日 |
| 資產類別 | 股票 |
| 註冊地 | 香港 |
| 總資產淨值 (人民幣) | - |
| 已發行之股份數 | - |
| 管理費 (全包) ^ | 0.99% |
| 全年經常性開支比率 # | 1.40% |
| 基礎貨幣 | 人民幣 |
| 成份股數目 | - |
^ 包括受託人費，託管費及過戶處費
# 全年經常性開支比率數字以截至2018年 12 月 31 日止年度的開支為基礎，且可能每年產生變化。該數字代表向子基金收取的持續支出，以子基金的平均資產淨值的某個百分率表示。
指數資料 6
| 指數 | 創業板指數 |
| 指數供應商 | 深圳證券信息有限公司 |
| 貨幣 | 人民幣 |
| 指數類型 | 價格回報 |
| 彭博價格指數 | SZ399006 |
| 指數成份股 | 乃為代表在深交所創業板上市以總市值、自由流通量市值及成交量計排名最高的100家A股公司 |
| 指數調整頻率 | 每季 |
買賣相關資料
| 港元 | 人民幣 | |
|---|---|---|
| 上市交易所 | 香港聯交所 ─ 主板 | 香港聯交所 ─ 主板 |
| 上市/交易日期 | 2015年5月15日 | 2015年5月15日 |
| 上市交易所之時區 | GMT+8 | GMT+8 |
| 股份代碼 | 03147 | 83147 |
| 彭博代碼 | 3147 HK | 83147 HK |
| ISIN代碼 | HK0000248234 | HK0000248226 |
| 每手買賣單位數目 | 200 個基金單位 | 200 個基金單位 |
| 交易貨幣 | 港幣 | 人民幣 |
參與證券商 7
| ABN AMRO Clearing Hong Kong Limited | 法國巴黎銀行全球托管行 |
| 中國國際金融香港證券有限公司 | 招商證券（香港）有限公司 |
| 中信証券經紀(香港)有限公司 | 中信里昂證券有限公司 |
| 高盛(亞洲)證券有限公司 | 國泰君安證券(香港)有限公司 |
| 海通國際證券有限公司 | Merrill Lynch Far East Limited |
| Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited | 野村國際(香港)有限公司 |
市場莊家 8
| 港幣 | 人民幣 |
|---|---|
| 中信里昂證券有限公司 | 中信里昂證券有限公司 |
| 凱基證券亞洲有限公司 | 凱基證券亞洲有限公司 |
| Optiver Trading Hong Kong Ltd. | Optiver Trading Hong Kong Ltd. |
| Bluefin HK Ltd. | Bluefin HK Ltd. |
| 雅柏資本管理(香港)有限公司 |
| 1. | 有關「即日估計每基金單位資產淨值」數據由南方東英提供。接近實時的估計每單位資產淨值（以港幣計值）及最後收市每單位資產淨值（以港幣計值）屬指示性質並僅供參考。接近實時的估計每單位資產淨值（以港幣計值）將於聯交所的買賣時間內予以更新。 接近實時的估計每單位資產淨值（以港幣計值） 運用實時港幣兌人民幣匯率計算，以接近實時的估計每單位資產淨值（以人民幣計值）乘以由路透社於聯交所開市進行買賣時提供的實時港幣兌CNH匯率計算。 |
| 2. | 市場價格有20分鐘的延遲並由路透社提供。 |
| 3. | 基金表現乃按單位資產淨值作為比較基礎，以人民幣為計算單位，並假設股息並不再作滾存投資。以人民幣計值之每基金單位正式收市資產淨值之變動和以港元計值之每單位資產淨值之變動表示自上一個營業日 (即香港聯交所及中國銀行間市場均有開市進行正常交易的日子) 以來的升/跌變化。欲知更多有關釐定資產淨值的資料，請參閱本基金章程。以人民幣計值之每基金單位資產淨值資料來源：滙豐機構信託服務（亞洲）有限公司。 |
| 4. | 人民幣及港元買賣基金單位收市價之變動代表收市價與上一個香港聯交所開市日比較之變動。 |
| 5. | 最後收市每單位資產淨值（以港元計值）乃指引性並僅供參考，以最後收市每單位資產淨值（以人民幣計值），乘以由路透社於同一交易日下午3時正（香港時間）提供的固定人民幣匯率所計算的預設外匯率計算。正式最後收市每單位資產淨值（以人民幣計值）及指示性最後收市每單位資產淨值（以港元計值）將不會在相關A股市場休市時予以更新。交易日指每個香港聯交所及相關A股市場均有開市進行正常交易的營業日。 |
| 6. | 指數回報僅作說明用途，並不代表或保證實際基金表現。指數表現回報並無反映任何管理費用、交易成本或開支。 |
| 7. | 將不時委任額外參與證券商。 |
| 8. | 將不時委任額外市場莊家。 |
延時數據
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跟蹤偏離度 / 誤差
跟蹤偏離度 (TD)
| 跟蹤偏離度是衡量一段時期交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益率。 |
跟蹤誤差 (TE)
| 跟蹤誤差是衡量交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的一致性，其為基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益的波動率(以標準差衡量)。 |
| 跟蹤偏離度 | 跟蹤誤差 |
|---|---|
| 截至 2017年4月30日 基金上市日期: 2015年05月15日 過去一年跟蹤偏離度: -0.57% 2016年跟蹤偏離度: -0.50% 2017年跟蹤偏離度: -2.50% 2018年跟蹤偏離度: -0.44% |
截至 2017年4月30日 基金上市日期: 2015年05月15日 過去一年跟蹤誤差^: 0.57% ^根據過去一年交易日數量和每日跟蹤誤差年化得出 |
跟蹤偏離度圖表
交易所買賣基金表現根據基金單位資產淨值計算，不包括股息再投資。
chart by amcharts.com
投資組合
| 資產淨值總額(人民幣) | 成份股數目 1 | 股票 (%) 2 |
|---|---|---|
| - | - | - |
截至 2019年08月20日
行業分布
截至 2019年08月20日
所有金額以人民幣計值。所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。
- 「成分股數目」指基金持有的有關證券數目。
- 或包括已記錄但未收取之派息。
- 平均成本是指基金中各持倉股票的平均購買價格。此數據僅供參考。
鑒於四捨五入或省去持股量不足1%的股份的原因，概要及所有持股列表所示的分配總和未必等於100%。有關若干基金持股量不足1%的股份的資料未必容易取得，亦未必包含在所示的投資組合內。
關於從資本中作出派息的重要資訊
| 基金經理可酌情從資本中作出派息。基金經理亦可酌情從總收入中作出派息，而同時將子基金的所有或部分費用及開支記入子基金資本帳下╱從子基金資本中扣除，以增加子基金可用作分派股息的可分派收益，因此子基金實際上可從資本中作出派息。 | |
| 從資本中作出派息或實際上從資本中作出派息相當於從投資者原本的投資中或從原本的投資應佔的任何資本收益中收回或提取部分金額。任何涉及從子基金資本中作出派息或實際上從資本中作出派息的分派均可能導致每位資產淨值即時減少。 |
派息記錄
| 除淨日 | 記錄日 | 派付日 | 總派息(每股) (人民幣) | 從可派息淨收入*中派息 | 從子基金資本中派息 |
|---|
* “可派息淨收入”是指相關股份類別的淨投資收入（如扣除費用和成本後的投資收益和利息），其中可能包括根據未經審核管理帳目中已變現收益淨額（如有）。但是“可派息淨收入”並不包括未變現收益淨額。
“從可派息淨收入中派息”和 “從基金資本中從派息”兩欄中的派息數據僅供參考。正式派息數據請以“總派息”一欄為準。
注意：派息率並不代表正收益率。投資者不能僅憑上訴表格作出投資決定。派息不能被保證。有關投資本基金所涉及的風險，詳情請參閱基金說明書及產品資料概要。
所有金額以人民幣計值。所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。
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指數提供者卸責聲明:
深圳證券交易所已委任深圳證券信息有限公司（「深圳證券信息」）管理創業板指數。深圳證券交易所及深圳證券信息獨立於基金經理。南方東英中國創業板指數ETF並非由深圳證券交易所、深圳證券信息或聯交所以任何方式認許、銷售、保薦或推廣。深圳證券交易所、深圳證券信息或聯交所對因使用創業板指數的結果概不作出任何明示或隱含的保證或陳述。創業板指數由深圳證券信息或代表深圳證券信息計算，深圳證券信息將採取一切必要措施以確保創業板指數的準確性。然而，深圳證券交易所、深圳證券信息或聯交所概不就創業板指數的任何錯誤向任何人士負責（不論是在疏忽或其他方面），亦不負責向任何人士或就當中產生的錯誤提供意見。創業板指數由深圳證券交易所擁有。
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