重要資訊 - 南方東英中國創業板指數ETF
重要資料：投資涉及風險。投資價格可升可跌。所呈列的往績資料並不表示將來亦會有類似的業績。投資者應詳細閱讀有關章程及產品資料概要 (包括所載之產品特色及風險因素)。投資者不應僅憑本文件做出投資決定。
| 南方東英中國創業板指數ETF（「子基金」）是實物ETF，並主要透過基金經理的人民幣合格境外機構投資者額度資格及╱或深港通，主要投資於在中華人民共和國深圳證券交易所創業板上市的中國A股。子基金以人民幣計值。 | |
| 子基金通過一個或多個交易對手於金融衍生工具（主要為預付款總回報掉期）投資最多資產淨值的50％。因此，如果預付款總回報掉期的交易對手未能履行其義務，或者在交易對手無力償債或違約的情況下，子基金可能遭受重大損失。 與金融衍生工具有關的風險包括交易對手／信貸風險、流動性風險、估值風險、波動性風險和場外交易風險。金融衍生工具容易受到價格波動和較高波動性的影響，買入和賣出價差可能較濶，並且沒有活躍的二級市場。金融衍生工具的槓桿元素／組成部分可能導致損失大大超過子基金在金融衍生工具中投資的金額。投資於金融衍生工具可能會導致子基金蒙受較高的重大損失風險。 | |
| 創業板市場上市公司（例如：創新或中小型企業）通常處於其發展初段，營運規模較小，營運歷史亦較短，而且其業務通常有較高的不確定性及其表現較為波動。因此其穩定性及抵抗市場風險的能力或會較低。 | |
| 鑑於在創業板市場上市的公司的新興性質及其行業聚焦於科學發展、創新及傳媒行業，任何科學發展過程失敗可能導致該等公司蒙受損失。 | |
| 子基金投資的相關指數的成分證券非常波動及具有高市盈率。閣下投資本產品可能蒙受重大損失。 | |
| 基金經理可酌情從資本中作出派息。從資本中作出派息或實際上從資本中作出派息相當於從投資者原本的投資中或從原本的投資應佔的任何資本收益中收回或提取部分金額。這可能令每單位資產淨值即時減少。 | |
| 零售投資者只可在聯交所買賣子基金單位。單位的成交價可能與子基金的資產淨值不同，甚至是其資產淨值的一項重大折讓/溢價。 |
本材料並未經證監會審核。
投資目標和策略
| 子基金的投資目標，是提供緊貼相關指數（即創業板指數）（「相關指數」）表現的投資成績（扣除費用及開支前）。 | |
| 為了達致子基金的投資目標，基金經理將使用實物代表性抽樣和合成代表性抽樣策略的組合。子基金將 (i) 主要使用實物代表性抽樣策略，將其資產淨值的50%至100%投資於相關指數的成分證券（「指數證券」）；及 (ii) 若基金經理認為對子基金有利，並將幫助子基金實現其投資目標，則使用合成代表性抽樣策略作為輔助策略，將最多50％投資於金融衍生工具（「金融衍生工具」），主要用於與一個或多個交易對手進行的預付款總回報掉期交易。子基金（通過直接投資或通過金融衍生工具）投資於指數證券的比重與這些指數證券在相關指數中的比重（即比例）大致相同。 |
|
| 子基金亦可將其不多於5%的資產淨值投資於具有旨在反映相關指數概況的投資概況的指數證券以外的證券。子基金亦可將其不多於5%的資產淨值投資於現金及貨幣市場基金作現金管理用途。子基金亦可就對沖目的而投資於金融衍生工具。 | |
| 基金經理可代表子基金訂立最多達子基金資產淨值的50％，預期為子基金淨資產值的約20％的證券借貸交易，並能隨時收回借出證券。 |
即日估計資產淨值 1及市場價格 2
市場資料 3, 4
| 日期 | 最新 | 變動 4 | 變動 4 (%) | |
|---|---|---|---|---|
| 每基金單位資產淨值 - 人民幣（正式） 5 | - | - | - | - |
| 每基金單位資產淨值 - 港元 **5 (僅供參考) | - | - | - | - |
| 人民幣買賣基金單位收市價 | - | - | - | - |
| 港元買賣基金單位收市價 | - | - | - | - |
**有關「離岸人民幣兌港元匯率」 5 數據由路透社提供。
數據來源：路透社
基金概要
| 香港聯交所上市日期 | 2015年5月15日 |
| 資產類別 | 股票 |
| 註冊地 | 香港 |
| 總資產淨值 (人民幣) | - |
| 已發行之股份數 | - |
| 管理費 (全包) ^ | 0.99% |
| 全年經常性開支比率 # | 1.31% |
| 基礎貨幣 | 人民幣 |
| 成份股數目 | - |
^ 包括受託人費，託管費及過戶處費
# 經常性開支比率是根據截至2019年12月31日的年度費用計算。每年均可能有所變動。經常性開支比率不包括子基金訂立的金融衍生工具（包括掉期）相關的費用。
指數資料 6
| 指數 | 創業板指數 |
| 指數供應商 | 深圳證券信息有限公司 |
| 貨幣 | 人民幣 |
| 指數類型 | 價格回報 |
| 彭博價格指數 | SZ399006 |
| 指數成份股 | 乃為代表在深交所創業板上市以總市值、自由流通量市值及成交量計排名最高的100家A股公司 |
| 指數調整頻率 | 每季 |
買賣相關資料
| 港元 | 人民幣 | |
|---|---|---|
| 上市交易所 | 香港聯交所 ─ 主板 | 香港聯交所 ─ 主板 |
| 上市/交易日期 | 2015年5月15日 | 2015年5月15日 |
| 上市交易所之時區 | GMT+8 | GMT+8 |
| 股份代碼 | 03147 | 83147 |
| 彭博代碼 | 3147 HK | 83147 HK |
| ISIN代碼 | HK0000248234 | HK0000248226 |
| 每手買賣單位數目 | 200 個基金單位 | 200 個基金單位 |
| 交易貨幣 | 港幣 | 人民幣 |
參與證券商 7
| ABN AMRO Clearing Hong Kong Limited | 法國巴黎銀行全球托管行 |
| 中國國際金融香港證券有限公司 | 招商證券（香港）有限公司 |
| 中信証券經紀(香港)有限公司 | 中信里昂證券有限公司 |
| 高盛(亞洲)證券有限公司 | 國泰君安證券(香港)有限公司 |
| 海通國際證券有限公司 | Merrill Lynch Far East Limited |
| Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited | 野村國際(香港)有限公司 |
| 花旗環球金融亞洲有限公司 | J.P. Morgan Broking (Hong Kong) Limited |
| 香港上海滙豐銀行有限公司 | 廣發証券(香港)經紀有限公司 |
| 未來資產證券(香港)有限公司 | 輝立證券(香港)有限公司 |
市場莊家 8
| 港幣 | 人民幣 |
|---|---|
| 市場莊家的最新名單連結 | 市場莊家的最新名單連結 |
| 1. | 南方東英網站的估計資產淨值計算及延遲市場價格（「數據」）由 ICE Data Indices 提供（請參閱 ICE使用條款），並於香港交易所交易時段更新。技術支援及服務由Factset提供。估計資產淨值只屬指示性及僅供參考。本基金並非由 ICE Data Indices, LLC, 及其聯屬公司（「ICE Data」）保薦、認可、銷售或推廣。 ICE Data或其各別第三方供應商不作任何明示或暗示的保證，並特此明確表示不會就所有對適銷性以及有關iNAV、IOPV、本基金或任何基金數據就某一用途的適用性作出保證。在任何情況下，ICE Data均不對任何特殊、懲罰性、直接、間接或相應損失（包括利潤損失）承擔任何責任，即使ICE Data已被告知產生該等損失的可能性。香港交易所資訊服務有限公司，其控股公司及/或該等控股公司的任何附屬公司竭力確保其提供之資料準確可靠，但不保證該等資料絕對正確可靠; 對於任何因資料不確或遺漏而引致之損失或損害，香港交易所資訊服務有限公司及／或其附屬公司概不負責（不論是民事侵權行為責任或合約責任或其他）。 |
| 2. | 市場價格有15分鐘的延遲並由ICE Data Indices提供。 |
| 3. | 基金表現乃按單位資產淨值作為比較基礎，以人民幣為計算單位，並假設股息並不再作滾存投資。以人民幣計值之每基金單位正式收市資產淨值之變動和以港元計值之每單位資產淨值之變動表示自上一個營業日 (即香港聯交所及中國銀行間市場均有開市進行正常交易的日子) 以來的升/跌變化。欲知更多有關釐定資產淨值的資料，請參閱本基金章程。以人民幣計值之每基金單位資產淨值資料來源：滙豐機構信託服務（亞洲）有限公司。 |
| 4. | 人民幣及港元買賣基金單位收市價之變動代表收市價與上一個香港聯交所開市日比較之變動。 |
| 5. | 最後收市每單位資產淨值（以港元計值）乃指引性並僅供參考，以最後收市每單位資產淨值（以人民幣計值），乘以由路透社於同一交易日下午3時正（香港時間）提供的固定人民幣匯率所計算的預設外匯率計算。正式最後收市每單位資產淨值（以人民幣計值）及指示性最後收市每單位資產淨值（以港元計值）將不會在相關A股市場休市時予以更新。交易日指每個香港聯交所及相關A股市場均有開市進行正常交易的營業日。 |
| 6. | 指數回報僅作說明用途，並不代表或保證實際基金表現。指數表現回報並無反映任何管理費用、交易成本或開支。 |
| 7. | 將不時委任額外參與證券商。 |
| 8. | 請訪問香港交易所網站以獲取最新信息。 將不時委任額外市場莊家。 |
跟蹤偏離度 / 誤差
跟蹤偏離度 (TD)
| 跟蹤偏離度是衡量一段時期交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益率。 |
跟蹤誤差 (TE)
| 跟蹤誤差是衡量交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的一致性，其為基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益的波動率(以標準差衡量)。 |
| 跟蹤偏離度 | 跟蹤誤差 |
|---|---|
| 截至 2017年4月30日 基金上市日期: 2015年05月15日 過去一年跟蹤偏離度: -0.57% 2016年跟蹤偏離度: -0.50% 2017年跟蹤偏離度: -2.50% 2018年跟蹤偏離度: -0.44% 2019年跟蹤偏離度: -1.04% |
截至 2017年4月30日 基金上市日期: 2015年05月15日 過去一年跟蹤誤差^: 0.57% ^根據過去一年交易日數量和每日跟蹤誤差年化得出 |
跟蹤偏離度圖表
交易所買賣基金表現根據基金單位資產淨值計算，不包括股息再投資。
投資組合
| 資產淨值總額(人民幣) | 成份股數目 1 | 股票 (%) 2 |
|---|---|---|
| - | - | - |
截至 2021年01月26日
行業分布
截至 2021年01月26日
所有金額以人民幣計值。所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。
- 「成分股數目」指基金持有的有關證券數目。
- 或包括已記錄但未收取之派息。
- 平均成本是指基金中各持倉股票的平均購買價格。此數據僅供參考。
- 此反映相關資產的數據。
鑒於四捨五入或省去持股量不足1%的股份的原因，概要及所有持股列表所示的分配總和未必等於100%。有關若干基金持股量不足1%的股份的資料未必容易取得，亦未必包含在所示的投資組合內。
關於從資本中作出派息的重要資訊
| 基金經理可酌情從資本中作出派息。基金經理亦可酌情從總收入中作出派息，而同時將子基金的所有或部分費用及開支記入子基金資本帳下╱從子基金資本中扣除，以增加子基金可用作分派股息的可分派收益，因此子基金實際上可從資本中作出派息。 | |
| 從資本中作出派息或實際上從資本中作出派息相當於從投資者原本的投資中或從原本的投資應佔的任何資本收益中收回或提取部分金額。任何涉及從子基金資本中作出派息或實際上從資本中作出派息的分派均可能導致每位資產淨值即時減少。 |
派息記錄
| 除淨日 | 記錄日 | 派付日 | 總派息(每股) (人民幣) | 從可派息淨收入*中派息 | 從子基金資本中派息 |
|---|
* “可派息淨收入”是指相關股份類別的淨投資收入（如扣除費用和成本後的投資收益和利息），其中可能包括根據未經審核管理帳目中已變現收益淨額（如有）。但是“可派息淨收入”並不包括未變現收益淨額。
“從可派息淨收入中派息”和 “從基金資本中從派息”兩欄中的派息數據僅供參考。正式派息數據請以“總派息”一欄為準。
注意：派息率並不代表正收益率。投資者不能僅憑上訴表格作出投資決定。派息不能被保證。有關投資本基金所涉及的風險，詳情請參閱基金說明書及產品資料概要。
所有金額以人民幣計值。所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。
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指數提供者卸責聲明:
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