南方東英彭博巴克萊中國國債+政策性銀行債券指數 ETF
(人民幣櫃台股份代號: 83199 及港幣櫃台股份代號: 3199 及美元櫃台股份代號: 9199)

重要資訊——南方東英彭博巴克萊中國國債+政策性銀行債券指數 ETF

投資者應注意: 投資涉及風險,包括可能會損失投資本金。投資者應詳細閱讀有關ETF的章程及產品概要 (包括當中所載之產品特色及風險因素)。投資者不應僅憑本網站做出投資決定。投資者還應注意:

南方東英彭博巴克萊中國國債+政策性銀行債券指數ETF (「子基金」) 是一項「實物」交易所買賣基金(「ETF」),即子基金將透過基金經理之人民幣合格境外機構投資者(「RQFII」)的身份和/或通過香港與中國內地的雙向債券市場准入制度(「債券通」),直接投資於由中華人民共和國財政部、國家開發銀行、中國農業發展銀行或中國進出口銀行發行並在中國分銷的以人民幣計值及結算的定息債券(「國債及政策性銀行債券」)。
子基金面臨投資於債券可能涉及的風險, 例如信用/交易對手風險、利率風險、波動及流動性風險、波動及流動性風險、主權債務風險、估值風險、信貸評級風險、信貸評級機構風險。
子基金為一項投資基金。並不保證可取回本金。因此閣下於子基金的投資可能會蒙受損失。
務須注意,人民幣並非可自由兌換的貨幣,須受中國政府的外匯管制政策規限。人民幣的任何貶值將對投資者投資於子基金的投資價值造成不利影響。基本貨幣並非人民幣 的投資者或會受到人民幣匯率變動的不利影響。
與其他較發達的市場相比,由於在(其中包括)政治、社會、稅務、經濟、外匯、流動性及 監管等方面存在較大的風險;匯率波動及外匯控制;結算系統不夠先進;政府幹預;資產被國有化及沒收的風險,投資於中國涉及較高的損失風險。指數追蹤單一地理區域(即中國)的表現,且集中於單一發行人。因此,與具有相對廣泛基礎的基金相比(例如環球債券基金),子基金的資產淨值可能更波動,此乃由於中國政府的財政狀況的不利變動及影響中國的經濟或政治狀況的變動會導致指數價值更容易波動。
倘中國託管人(直接或透過其受委人)在中國執行或結算任何交易或轉讓任何資金或證券時違約,則子基金可能在收回其資產時遭遇延誤,繼而對其資產淨值造成不利影響。RQFII 就投資基金(例如子基金)的人民幣資金匯出獲准每日進行,不受任何鎖定期或事先批准的規限。然而,並不保證中國的規則及法規將不會更改,亦不保證日後將不會施加匯出限制。子基金將動用基金經理的 RQFII 額度。倘基金經理無法於額度使用完畢後獲得額外的 RQFII額度,則可能需要增加對債券通的依賴,其實現其投資目標的能力可能會受到負面影響。
通過債券通投資中國銀行間債券市場受到監管風險和各種風險,如波動風險,流動性風險,結算和交易對手風險以及通常適用於債券的其他風險因素。 有關通過債券通投資中國銀行間債券市場的相關規則和規定可能會有變化,该变化可能具有追溯效力。倘若中國內地當局暫停中國銀行間債券市場的開戶或買賣或通過債券通的交易,則子基金投資於中國銀行間債券市場的能力會受到不利影響。如果暫停通過債券通進行交易生效,子基金將不得不增加對RQFII的依賴,其實現其投資目標的能力可能會受到負面影響。
中國現行的稅務法律、法規及慣例對於 子基金 在中國投資所實現的資本收益和其他收入或所得方面涉及風險與不明朗性(可能具有追溯效力)。經審慎考慮基金經理的重新評估,獨立專業稅務意見,並根據有關意見,基金經理並無就出售中國證券所得的未變現及已變現資本收益總額作出預扣稅撥備。適用稅法可能出現變動,中國稅務機關可能對執行徵收中國資本收益預扣稅持有其他觀點。在該情況下,子基金可能承擔實際稅的務責任而子基金沒有作出撥備,其資產淨值可能受到不利影響。在此情況下,由於現有及其後投資者所承受的稅務責任金額不合比例地高於投資子基金時所承擔的責任金額,故將不利於現有及其後投資者。
並非所有股票經紀或託管人均準備就緒及能夠進行人民幣買賣單位的交易及結算。中國境外的人民幣供應量有限亦可能會影響人民幣買賣單位的流動性及交易價格。
倘因任何理由暫停單位在港幣櫃台、人民幣櫃台與美元櫃台間的轉換,投資者將僅可在聯交所透過相關櫃台買賣其單位。港幣買賣單位及美元買賣單位在聯交所的市價可能受不同因素的影響,例如市場流動性、各櫃台的供求及人民幣與港元及美元之間的匯率(境內及離岸市場)而大大偏離人民幣買賣基金單位在香港聯交所的市場價格。在此情況下,有關投資者就人民幣買賣單位在聯交所買賣港幣買賣單位或美元買賣單位時可能支付較高金額或收取較少收益,反之亦然。並無人民幣帳戶或美元賬戶的投資者僅可買賣港幣買賣單位。有關投資者將無法買賣人民幣買賣單位或美元買賣單位,並應注意,分派只會以人民幣進行。因此,投資者可能會蒙受外匯損失,且於收取股息時可能會產生外匯相關費用及收費。並非所有經紀和中央結算系統參與者都熟悉而且能夠在一個櫃台買入基金單位而在另一櫃台賣出基金單位,或進行櫃台間基金單位轉換,或同時在不同櫃台買賣基金單位。對同時進行港元買賣基金單位、人民幣買賣基金單位和美元買賣基金單位交易的投資者而言,這可能造成妨礙或延誤,而且投資者也許只能以一種貨幣買賣基金單位。‬‬‬
子基金僅持有代表指數投資組合的代表性抽樣證券,可投資於其指數未涵蓋的債券。因此,與完全複製指數的其他傳統交易所買賣基金比較,子基金可能會產生較大的追蹤誤差。
子基金不採用主動方式管理,不會在逆市中採取臨時性防禦措施。因此,在指數下跌時,子基金的價值會出現相應的跌幅。投資者可能因而蒙受巨額虧損。
一般而言,零售投資者只能在聯交所購買或出售單位。單位在聯交所的買賣價格視乎市場因素而定,可能以每單位資產淨值的大幅溢價╱折價買賣。
儘管基金經理將確保至少一名市場莊家將就每個櫃台買賣的單位維持一個市場,並確保每個櫃台的至少一名市場莊家在根據市場莊家協議終止相關市場莊家活動前發出不少於三個月的事先通知,若人民幣及港幣買賣單位沒有市場莊家,單位的市場流動性可能會受到不利影響。每個櫃台可能僅有一名市場莊家,或基金經理可能無法在市場莊家發出的終止通知期內聘任接任市場莊家,亦無法保證任何市場莊家活動將行之有效。
基金經理可酌情從資本中作出派息。基金經理亦可酌情從總收入中作出派息,而同時將子基金的全部或部分費用及開支記入子基金資本帳下╱從子基金資本中扣除,以增加子基金可用作派發股息的可分派收益,因此子基金實際上可從資本中作出派息。從資本中作出派息或實際上從資本中作出派息相當於從投資者原本的投資中或從原本的投資應佔的任何資本收益中收回或提取部分金額。任何涉及從子基金資本中作出派息或實際上從資本中作出派息的分派均可能令每單位資產淨值即時減少。
由於相關指數于2019年6月24日發生變化,子基金於該日之前達致的過往業績的境況已不再適用。投資者在考慮2019年6月24日之前子基金的過往業績時應謹慎行事。
在某些情況下,例如倘指數不可再作為基準指數或倘子基金的規模跌至人民幣 50,000,000 元以下,子基金可能會提前終止。投資者應參閱章程內「終止」一節瞭解更多詳情。
子基金的相關指數於2019年6月24日從中債 5 年期國債指數(「舊指數」)變更為彭博巴克萊中國國債+政策性銀行債券指數。由於指數變更,子基金持有的資產重新調整預期需時五個交易日(「重整期」)。於該重整期內,子基金的持倉將由舊指數的成分重新調整至指數。雖然舊指數與指數之間存在高度相關性,但重新調整期間子基金的跟蹤誤差和跟蹤偏離度可能會增加。在重新調整期間處理子基金單位的投資者應謹慎操作。

請注意,以上列出的投資風險並非詳盡無遺,投資者應在作出任何投資決定前詳細閱讀本基金章程及產品資料概要。

投資目標和策略

子基金旨在提供於扣除費用及開支之前與彭博巴克萊中國國債+政策性銀行債券指數(「指數」)表現非常接近之投資回報。
為達致其投資目標,子基金採用具代表性抽樣策略。具代表性抽樣策略涉及投資於具有代表性的抽樣證券,整體上形成可反映相關指數組合之投資組合。
子基金擬透過中國國家外匯管理局(「外管局」)授予基金經理的 RQFII 投資額度和/或債券通,將其不多於100%的資產淨值投資於納入指數內的國債及政策性銀行債券。

即日估計資產淨值 1及市場價格 2

市場資料 3, 4

  日期 最新 變動 4 變動 (%) 4
每基金單位資產淨值 - 人民幣(正式) 5 - - - -
每基金單位資產淨值 - 港元 **5 (僅供參考) - - - -
每基金單位資產淨值 – 美元 (僅供參考) - - - -
人民幣買賣基金單位收市價 - - - -
港元買賣基金單位收市價 - - - -
美元買賣基金單位收市價 - - - -

**有關「離岸人民幣兌港元匯率」 5 數據由路透社提供。

基金概要

香港聯交所上市日期 2014年2月19日
財政年度 12月31日
資產類別 固定收益
註冊地 香港
總資產淨值 (人民幣) -
已發行之股份數 -
管理費 0.49%
全年經常性開支比率 # 1.17%
基礎貨幣 人民幣

# 全年經常性開支比率數字以截至2018年 12 月 31 日止年度的開支為基礎,且可能每年產生變化。該數字代表向子基金收取的持續支出,以子基金的平均資產淨值的某個百分率表示。

指數資料 6

指數 彭博巴克萊中國國債+政策性銀行債券指數
指數供應商 Bloomberg Index Services Limited
貨幣 人民幣
指數類型 總回報指數
彭博總回報指數 I32561CN

買賣相關資料

  港元 人民幣 美元
上市交易所 香港聯交所 ─ 主板 香港聯交所 ─ 主板 香港聯交所 ─ 主板
上市/交易日期 2014年2月19日 2014年2月19日 2014年2月19日
上市交易所之時區 GMT+8 GMT+8 GMT+8
股份代碼 3199 83199 9199
彭博代碼 3199 HK 83199 HK 9199 HK
ISIN代碼 HK0000182987 HK0000182979 HK0000406923
每手買賣單位數目 20 個基金單位 20 個基金單位 20 個基金單位
交易貨幣 港幣 人民幣 美元

參與證券商 6

ABN AMRO Clearing Hong Kong Limited野村國際(香港)有限公司
招商證券 (香港) 有限公司法國興業證券(香港)有限公司
高盛(亞洲)證券有限公司UBS Securities Hong Kong Limited
凱基證券亞洲有限公司元大證券(香港)有限公司
Merrill Lynch Far East Limited興證國際證券有限公司
香港上海滙豐銀行有限公司

市場莊家 7

港幣 人民幣 美元
凱基證券亞洲有限公司凱基證券亞洲有限公司凱基證券亞洲有限公司
Optiver Trading Hong Kong Ltd.Optiver Trading Hong Kong Ltd.
1. 有關「即日估計每基金單位資產淨值」數據由南方東英提供。接近實時的估計每單位資產淨值(以港幣計值)及最後收市每單位資產淨值(以港幣計值)屬指示性質並僅供參考。接近實時的估計每單位資產淨值(以港幣計值)將於聯交所的買賣時間內予以更新。 接近實時的估計每單位資產淨值(以港幣計值) 運用實時港幣兌人民幣匯率計算,以接近實時的估計每單位資產淨值(以人民幣計值)乘以由路透社於聯交所開市進行買賣時提供的實時港幣兌CNH匯率計算。
2. 市場價格有20分鐘的延遲並由路透社提供。
3. 基金表現乃按單位資產淨值作為比較基礎,以人民幣為計算單位,並假設股息再作滾存投資,雖然基金擬進行季度派息。以人民幣計值之每基金單位正式收市資產淨值之變動和以港元計值之每單位資產淨值之變動表示自上一個營業日 (即香港聯交所及中國銀行間市場均有開市進行正常交易的日子) 以來的升/跌變化。欲知更多有關釐定資產淨值的資料,請參閱本基金章程。以人民幣計值之每基金單位資產淨值資料來源:滙豐機構信託服務(亞洲)有限公司。
4. 人民幣及港元買賣基金單位收市價之變動代表收市價與上一個香港聯交所開市日比較之變動。
5. 最後收市每單位資產淨值(以港元計值)乃指引性並僅供參考,以最後收市每單位資產淨值(以人民幣計值),乘以由路透社於同一交易日下午3時正(香港時間)提供的固定人民幣匯率所計算的預設外匯率計算。交易日指每個香港聯交所及中國內地銀行間市場均有開市進行正常交易的營業日。正式最後收市每單位資產淨值(以人民幣計值)將不會在中國內地銀行間市場休市時予以更新,最後收市每單位資產淨值(以港元計值)的變化完全由外匯率變動造成。
6. 將不時委任額外參與證券商。
7. 將不時委任額外市場莊家。

表現

  1個月 3個月 6個月 年初至今 自成立以來#
南方東英彭博巴克萊中國國債+政策性銀行債券指數 ETF (83199)*
相關指數**

# 基金表現都是從基金成立日2014年2月19日起計算。

* 基金表現根據基金單位資產淨值總回報計算,包括股息再投資,但目前向投資者提供的類別僅為分派類別,不包括股息再投資。
資料來源:彭博

** 指數表現根據總回報計算。自2019年6月24日起,子基金已將其追踪的指數變更為彭博巴克萊中國國債+政策性銀行債券指數。子基金成立起至2019年6月23日的指數表現為從中債 5 年期國債指數的表現, 此後的指數表現來自彭博巴克萊中國國債+政策性銀行債券指數。

跟蹤偏離度 / 誤差

跟蹤偏離度 (TD)

跟蹤偏離度是衡量一段時期交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益率。

跟蹤誤差 (TE)

跟蹤誤差是衡量交易所買賣基金收益率和其相關指數收益率之間的一致性,其為基金收益率和其相關指數收益率之間的差異收益的波動率(以標準差衡量)。
跟蹤偏離度 跟蹤誤差
截至 2017年04月30日
基金上市日期: 2014年02月19日
過去一年跟蹤偏離度: -1.74%
2015年跟蹤偏離度: -0.90%
2016年跟蹤偏離度: -1.81%
2017年跟蹤偏離度: -1.16%
2018年跟蹤偏離度: -1.28%
截至 2017年04月30日
基金上市日期: 2014年02月19日
過去一年跟蹤誤差^: 0.77%
^根據過去一年交易日數量和每日跟蹤誤差年化得出

註: 自2019年6月24日起,子基金已將其追踪的指數變更為彭博巴克萊中國國債+政策性銀行債券指數。子基金成立起至2019年6月23日的指數表現為從中債 5 年期國債指數的表現, 此後的指數表現來自彭博巴克萊中國國債+政策性銀行債券指數。

跟蹤偏離度圖表

交易所買賣基金表現根據基金單位資產淨值計算,假設股息再投資。

* 自2019年6月24日起,子基金已將其追踪的指數變更為彭博巴克萊中國國債+政策性銀行債券指數。子基金成立起至2019年6月23日的指數表現為從中債 5 年期國債指數的表現, 此後的指數表現來自彭博巴克萊中國國債+政策性銀行債券指數。

投資組合

資產淨值總額(人民幣) 成份股數目 債券(%)
- - -

截至 2019年08月20日

投資組合

成份股名稱 比重 (%)
政策性金融債 81.09
中國國債 16.09

截至 2019年08月20日

債券信貸評級 1

成份股名稱 比重 (%)
Aa3 97.18

截至 2019年08月20日

到期日

比重 (%)
0-3年 34.20
5-10年 30.36
3-5年 16.47
10年以上 16.15

截至 2019年08月20日

基本因素及風險

加權平均到期日 4 5.61年
實際期限 5 4.49
加權平均票息 6 2.64%
平均債券凸性 7 0.48

截至 2019年08月20日

收益率

到期收益率 2 2.42%
派息率 每季
收入用途 分發
水平收益率 3 2.59%

截至 2019年08月20日

投資組合詳情

  • 排序
總數:16

截至 2019年08月20日

1. 每項債券的信貸評級是以穆迪或標準或明確指明的信貸評級公司對債券本身(如有)或發行人的信貸評級擬定。
2. 到期收益率是指一項債券現金流的當前價值與其市價(包括累計利息)的這讓率。基金的平均到期收益率,是基金個別債券持倉的到期收益率以資產淨值計的加權平均。計算並不包括費用及開支。
3. 水平收益率是票息率除以債券的市價。
4. 一個投資組合標的債券的剩餘期限的平均數。
5. 用以衡量債券或投資組合價格對利率變化反應的工具。有效存續期會考慮由於利率變化而引致預期債券現金流可能出現的變化。
6. 一個投資組合標的債券的票息率的中位數。
7. 平均債券凸性按個別債券的市值加權計算;而市值的定義是一項債券的含息價格乘以其未償還金額。

關於從資本中作出派息的重要資訊

基金經理可酌情從資本中作出派息。基金經理亦可酌情從總收入中作出派息,而同時將子基金的所有或部分費用及開支記入子基金資本帳下╱從子基金資本中扣除,以增加子基金可用作分派股息的可分派收益,因此子基金實際上可從資本中作出派息。
從資本中作出派息或實際上從資本中作出派息相當於從投資者原本的投資中或從原本的投資應佔的任何資本收益中收回或提取部分金額。任何涉及從子基金資本中作出派息或實際上從資本中作出派息的分派均可能導致每位資產淨值即時減少。

派息記錄

除淨日 記錄日 派付日 總派息(每股)(人民幣) 從可派息淨收入*中派息 從子基金資本中派息
2019-07-22 2019-07-23 2019-07-26 每股 0.90 人民幣 0.40 人民幣 0.50 人民幣
2019-04-24 2019-04-25 2019-04-30 每股 0.90 人民幣 0.40 人民幣 0.50 人民幣
2019-01-21 2019-01-22 2019-01-25 每股 0.90 人民幣 0.30 人民幣 0.60 人民幣
2018-10-19 2018-10-22 2018-10-25 每股 0.90 人民幣 0.60 人民幣 0.30 人民幣
2018-07-26 2018-07-27 2018-07-31 每股 0.90 人民幣 0.90 人民幣 0.00 人民幣
2018-04-25 2018-04-26 2018-05-02 每股 0.90 人民幣 0.90 人民幣 0.00 人民幣
2018-01-26 2018-01-29 2018-02-01 每股 0.90 人民幣 0.00 人民幣 0.90 人民幣
2017-10-23 2017-10-24 2017-10-30 每股 0.90 人民幣 0.00 人民幣 0.90 人民幣
2017-07-24 2017-07-25 2017-07-28 每股 0.90 人民幣 0.10 人民幣 0.80 人民幣
2017-04-20 2017-04-21 2017-04-26 每股 0.90 人民幣 0.58 人民幣 0.32 人民幣
2017-01-24 2017-01-25 2017-02-03 每股 0.90 人民幣 0.81 人民幣 0.09 人民幣
2016-10-12 2016-10-13 2016-10-18 每股 0.90 人民幣 0.90 人民幣 0.00 人民幣
2016-07-27 2016-07-28 2016-08-03 每股 0.90 人民幣 0.81 人民幣 0.09 人民幣
2016-04-21 2016-04-22 2016-04-29 每股 0.90 人民幣 0.90 人民幣 0.00 人民幣
2016-01-26 2016-01-27 2016-01-29 每股 0.90 人民幣 0.90 人民幣 0.00 人民幣
2015-10-22 2015-10-23 2015-10-28 每股 0.90 人民幣 0.90 人民幣 0.00 人民幣
2015-07-20 2015-07-21 2015-07-27 每股 1.00 人民幣 0.00 人民幣 1.00 人民幣
2015-04-23 2015-04-24 2015-04-29 每股 0.90 人民幣 0.61 人民幣 0.29 人民幣
2015-01-22 2015-01-23 2015-01-30 每股 1.05 人民幣 0.67 人民幣 0.38 人民幣
2014-10-21 2014-10-22 2014-10-28 每股 1.05 人民幣 0.71 人民幣 0.34 人民幣
2014-07-21 2014-07-22 2014-07-28 每股 1.05 人民幣 1.05 人民幣 ** 0.00 人民幣 **
2014-04-17 2014-04-22 2014-04-28 每股 0.50 人民幣 0.40 人民幣 ** 0.10 人民幣 **

* “可派息淨收入”是指相關股份類別的淨投資收入(如扣除費用和成本後的投資收益和利息),其中可能包括根據未經審核管理帳目中已變現收益淨額(如有)。但是“可派息淨收入”並不包括未變現收益淨額。

“從可派息淨收入中派息”和 “從基金資本中從派息”兩欄中的派息數據僅供參考。正式派息數據請以“總派息”一欄為準。

** 派息發生在9月1日縮股之前,並已做相應調整以反映縮股後的影響

注意:派息率並不代表正收益率。投資者不能僅憑上訴表格作出投資決定。派息不能被保證。有關投資本基金所涉及的風險,詳情請參閱基金說明書及產品資料概要。

所有金額以人民幣計值。所有日期為GMT+8時區。除註明例外情況。

指數介紹

彭博巴克萊中國國債+政策性銀行債券指數是總回報指數(即指數的表現是基於任何股息或分派再投資的指數成分股的表現)和由Bloomberg Index Services Limited贊助的自由浮動調整市值加權指數。該指數旨在反映在中國銀行間債券市場上的固定利率人民幣國債和政策性銀行債券的表現。

市場資料 1

最新 變動 (人民幣) 變動 (%)
183.892 0.0730 0.0397

截至 2019年08月20日

指數資料

成份券數量 347
重新平衡頻率 每月
加權平均票息 3.81%
平均到期收益率 3.18%
有效期限 5.43
彭博總回報指數 I32561CN

截至 2019年08月19日

到期日

所佔百分比
5-10年 36.95%
0-3年 30.42%
3-5年 20.05%
10年以上 12.56%

截至 2019年08月19日

十大指數成份劵

比重% 發行人 票息 到期日 信貸評級2 種類
1.33 國家開發銀行 4.04 07/06/2028 Aa3 政策性銀行
1.33 國家開發銀行 3.48 01/08/2029 Aa3 政策性銀行
1.31 國家開發銀行 4.04 04/10/2027 Aa3 政策性銀行
1.27 國家開發銀行 3.18 04/05/2026 Aa3 政策性銀行
1.23 國家開發銀行 3.05 08/25/2026 Aa3 政策性銀行
1.18 國家開發銀行 4.88 02/09/2028 Aa3 政策性銀行
1.14 國家開發銀行 3.74 09/10/2025 Aa3 政策性銀行
0.96 國家開發銀行 4.24 08/24/2027 Aa3 政策性銀行
0.96 國家開發銀行 3.80 01/25/2036 Aa3 政策性銀行
0.94 中國農業發展銀行 4.65 05/11/2028 Aa3 政策性銀行

截至 2019年08月19日

1 過去表現不可作為未來表現的指引。指數回報僅作說明用途,並不代表實際表現。指數表現回報並無反映任何管理費用、交易成本或開支。變動表示上一個營業日以來收市指數的升/跌變化。 資料來源:中央結算公司。

2 每項債券的信貸評級是以穆迪或標準或明確指明的信貸評級公司對債券本身(如有)或發行人的信貸評級擬定。

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